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英国贵族阶级属性和等级制的演变


?91?       史 学 月 刊            2000 年  第 5 期

英国贵族阶级属性和等级制的演变
阎 照 祥
( 河南大学 历史文化学院, 河南 开封 475001) [ 关键词 ] 英国贵族; 阶级属性; 等级制; 封建贵族; 资产阶级贵族; 工党贵族 [ 摘 要 ] 在一千多年的历史中, 就阶级属性而言, 英国先后出现了原始部落军事贵族、 封建贵

族、 资本主义土地贵族、 工商业资产阶级贵族和中产阶级 “工党贵族” ; 而贵族等级制和名号的变化 则主要有五次: 先后在盎格鲁2撒克逊时期、 诺曼征服之后、 14—15 世纪、 17 世纪初和 1958 年。
[ 中图分类号 ] K561: D 75. 9  [ 文献标识码 ] A   [ 文章编号 ] 058320214 ( 2000) 0520091208

The Evolvem en t of C la ss Na ture and H ierarchy of the Engl ish Ar istocracy
YAN Zhao 2x iang
(Colleg e of H istory and Cu ltu re, H e’nan U n iversity , K a if eng , H e’nan 475001, Ch ina ) Key W ords: English a ristocracy; cla ss na tu re; h iera rchy; feuda l nob les; bu siness p eers; L abou r Pa rty p eers Abstract: A s to the cla ss na tu re of the English a ristocracy a long the thou sand yea rs’ h isto ry, successively five

k inds of fo rm s app ea red. T hey a re m ilita ry nob les of p ri m itive tribe, feuda l nob les, cap ita lism nob les of landlo rd, bu siness p eers and the L abou r Pa rty Peers. T he grea t changes of English a ristocra tic h iera rchy w ith the rank s is m a in ly have taken p lace in five ti m es: the first w a s in the A nglo 2Saxon age, second ju st after the N o rm an Conquer of 1066, the th ird one from 14 th to 15 th cen tu ries, the fou rth in the ea rly 17 th cen tu ry and the la st in 1958.

  英国贵族体制是一笔古老的遗产, 其发 展曲折多变又颇具特色。 鉴于长期以来国内 史学界对于英国贵族体制的变化缺少系统明 晰的介绍, 笔者特具此文, 试对英国贵族的社 会阶级属性和等级制变更作简要的勾勒。 一 阶级属性的演变 英国世俗贵族阶级属性的变化次数之 多, 在世界各国中当是独一无二的。 从盎格 鲁2撒克逊人入侵不列颠至 20 世纪, 英国世 俗贵族先后有过五种阶级形态, 即原始部落 军事贵族、 封建主义贵族、 资本主义土地贵 族、 工商业资产阶级贵族和以中产阶级为核 心的 “工党贵族” 。 原始部落军事贵族是英格兰贵族的最早 形态。 他们是伴随着 5 世纪中叶以来欧洲大

陆西北部的盎格鲁人、 撒克逊人和朱特人部 落入侵不列颠的进程, 由军事头领及其扈从 演变而来的。 早期历史著作描写了军事头领演变为国 王和贵族的过程。 起初, 定居下来的殖民群体 都有各自的酋长或若干地位大致平等的头 领, 平时负责各类事务。 一遇战事, 他们便推 举一个头领担任军事首脑, 指挥民军。 战争结 束后, 各头领再恢复原来的平等关系。 因那时 战事频繁, 对军事素质的要求越来越高, 个别 头领屡屡被推举为军事首脑, 因而其指挥作 战能力一再得到发挥, 威望明显超出其他头 领, 权力逐渐膨胀, 最终具备了国王的职权和 特征。 与此同时, 随着原始社会末期军事民主 制的瓦解、 国王的产生和国家渐具雏形, 原来 一般的部落头领及其随从 ( 包括原军事首脑

?92? 的随从) 演变为国王的亲兵爱将, 成为最早的 军事贵族。 盎格鲁2撒克逊时代前期原始部落军事 贵族与世袭制无缘, 这在学术界没有疑义。 问 题在于原始部落军事贵族究竟存在了多久, 或者说他们向封建贵族的转变经历了多久? 由于早期文献的缺乏, 以及原始部落军 事贵族是伴随着私有制和国家的起源而逐渐 产生的, 而且盎格鲁2撒克逊时代前期诸国的 产生先后不一, 各国部落军事贵族的留存时 间和他们向封建贵族演变的历程不尽一致, 等等, 我们很难确定封建贵族产生的时间, 但 可以判定: 盎格鲁2撒克逊时代的战争促成了 军事贵族的异变; 封建国家的产生促进了封 建土地私有制出现, 使之成为封建贵族体制 产生和演变的经济基础。 各国酋长 国王在征 战过程中, 常常根据军功大小, 将掠获的土地 转赐亲兵爱将。 如在 7 世纪中叶, 国王奥斯威 的年轻仆从本尼迪克?比斯科珀就获得了与 其身份地位相适应的赏田。 很可能, 在此之 前, 类似的赏赐已经开始。 王室通过文书形式 办理封赐土地的手续, 所赐土地被称为 “册 ( book land ) , 以别于按照部落传统方式分 地” 配的份地。 册地领有者对所获土地享有较为 充分的所有权, 可随意处置, 包括传授于后 代。 接受国王土地者演变为封建主义的土地 贵族。 贵族将土地分给农户, 坐享地租, 并能 在领主法庭中对他们行使司法特权。 有了领 地之后, 塞恩造舍独居, 不必陪住宫廷, 其生 活费用和武器装备也靠领地收入操办, 不再 向王室领取。 就这样, 军事义务和土地占有密 切结合起来, 国王与贵族的关系逐渐成了封 君和封臣的关系, 封建贵族制渐渐形成。 尽管原始部落是孕育封建贵族的胚胎, 但原始部落军事贵族向封建贵族的转变存在 着渐进性和模糊性。 因为: 其一, 盎格鲁2撒克 逊时代的国家产生和小国混战延续了一百多 年, 以及列国并存时各国的土地封赐和占有 不尽一致, 贵族封赐也会形形色色; 其二, 当 时新生的封建贵族并非一下子就完全失去了 部落贵族的特征。 在以后的历时二三百年的 “七国时代” 和丹麦人入侵占领时期, 许多贵 族有着朝秦暮楚、 权力得失、 荣辱更替的经 历。 姓氏的使用和家庭继承尚未固定, 财产和 地位的世袭可能会中断或发生混乱, 封建贵 族世袭体制的确立是一个较长的过程。 10 世纪中叶, 威塞克斯国王收复了丹麦 法区, 成了整个不列颠的统治者。 英吉利统一 国家形成, 贵族财产和地位世袭的体制已经 确定。 从 1016 年至 1042 年, 丹麦王克努特父 子前后 26 年兼任全英国王, 重用一些丹麦贵 族, 但多数英吉利贵族的权势并未因此中断。 一些大贵族的财产和地位在此前后一再得到 加强, 而且, 如果不是以后的异族征服, 盎格 鲁2撒克逊世袭贵族体制将会继续发展。 1066 年 “诺曼征服” 中断了盎格鲁2撒克 逊式的世袭贵族体制, 用刀剑营造了新型贵 族制度, 开创了封建贵族制发展的新阶段, 但 其封建主义的阶级属性与以前并无根本性区 别。 英格兰封建主义世俗贵族作为一个阶级 群体, 一直保存到中世纪末期。 与不少国家的 贵族相比, 他们具有若干特点和优势。 其一, 他们长期与国王保持着一种习惯 性的政治契约关系, 拥有自己的特权性机构。 在盎格鲁2撒克逊时代, 他们可以与教会贵族 和廷臣官员一道组成贤人会议, 享有咨议、 立 法、 司法和行政管理权, 甚至可以议立或废除 国君。 诺曼征服以后, 他们可以出席御前会 议。13 世纪以来, 英国贵族先是制定了 《大宪 章》 , 申明他们的封建权利和对国王的制约关 系, 几十年后又成了议会的缔造者和基本组 成部分。 而且大约自 1341 年以来, 他们在议 会里始终拥有自己单独议院即贵族院, 享有 立法和司法特权, 其中部分显贵还是常设性 政务会的成员。 其二, 他们在宗教事务上较少受到罗马 教廷和本国宗教贵族的控制和支配。 英国是 岛国, 距离罗马较远, 可使国王在多数情况下

?93? 享有对大主教和主教等高级圣职的提名和任 命权, 直接干预教会事务。 宗教改革之后, 英 国彻底割断了与罗马教廷的从属关系, 国王 成为安立甘国教的首脑, 更有助于英国世俗 贵族在政治上与教会贵族居于比较平等的地 位; 而且, 由于他们人数较多, 经济和军事实 力较强, 与王室关系密切, 总体力量则明显超 过教会贵族。 因此, 在英国中古时代和近代前 期, 世俗贵族并未像大陆某些国家的世俗贵 族那样, 明显地屈居为社会 “第二等级” , 而是 屡屡在政治舞台上扮演重要角色。 英国封建贵族向资本主义土地贵族的演 变同样经历了一个漫长的历程。 大略言之, 其 变化开始于都铎时代甚至更早些, 在 17 世纪 的政治动荡中加快了速度, 而后立宪君主制 的建立和工业革命的进行, 使英国世俗贵族 发生了社会阶级属性的变化。 他们积极普遍 地采用资本主义经营方式, 维护资本主义工 商业者的利益, 原封建主义属性渐渐弱化, 尽 管直至 19 世纪中叶他们还都占有可观地产。 既然英国贵族是一个具有政治特权和经 济实力的社会群体, 它的逐步资产阶级化, 除 了借助于 16、 17 世纪的政治变革之外, 还有 着明显的人为因素, 尤其君主和内阁要员的 提名和封赐, 会有意地改变其社会成分。 例如 在亨利八世和伊丽莎白女王在位时期, 一些 支持宗教改革和殖民主义政策的乡绅被封为 新贵, 贵族成分有别于前朝。 在内战之前和复 辟时期, 斯图亚特王朝的三位君主 ( 詹姆士一 世、 查理一世和查理二世) 一再增加世俗贵族 的数量, 世俗贵族的层次也不同于以往。 “光 荣革命” 之后, 尤其是在小威廉?皮特担任首 相以来, 不列颠政要为了改变上院中的党派 力量对比, 再次加快了封赐上院贵族的速度, 而当时英国正处于工业革命时期, 一些从事 资本主义经营的大地产者和工商业资产阶级 的代言人跻身上院。 但整个看来, 这种变化始 终是渐进性的, 甚至在 19 世纪 20 至 70 年 代, 历代国王和历届政府在封赐贵族时, 总是 尽量做到爵位与地产相符; 换言之, 绝大多数 世俗贵族都具有地主的身份。 在现代史书中, 他们被笼统地称为 “土地贵族” 。
17 世纪以来英国资本主义土地贵族与

封建贵族的关键区别, 是他们不仅丧失了一 些政治特权, 还失去了经济特权, 必须和其他 有产阶级一样照章纳税。 由于以土地贵族为核心的寡头体制的长 期存在, 从工业革命到 1880 年, 英国仅有少 量的资本家能够进入贵族行列。 最早跻身贵 族集团的是纺织业发明家理查德?阿克赖特 ( 1732—1792) , 但他也只得到骑士封号。 工业 资本家成为上院贵族的例子仅有一起, 即在
1856 年棉纺织业资本家爱德华?斯特拉特

被 封 为 贝 尔 珀 男 爵, 成 为 “第 一 个 工 业 贵
① 族” 。 被封为贵族的金融家、 大商人屈指可

数。
1880 年是英国工商业资本家加快进入

上院的转折点。 是年, 制铁业资本家乔赛亚? 格斯特爵士首先成为温伯恩勋爵。 数年之内, 银行家罗斯柴尔德勋爵、 巴林家族的雷维尔 斯托克从男爵和 3 名啤酒商人接踵而入②。 上院门户一旦对工商业资产阶级敞开, 许多富商、 矿业主、 制造业主、 金融家、 铁路业 股东、 报业老板和掮客就陆续进入。1945 年, 资产阶级贵族已有 211 人, 若将另外出身资 产阶级者计算在内, 共有 236 名。 其中财产超 过 100 万英镑的资本家就有 50 人③。截至第 二次世界大战之前, 资产阶级在上院中的比 例急剧上升, 1920—1939 年占了新封贵族的 一半。 与此同时, 两党竞争和政治腐败又加快 了贵族成分的嬗变。 据统计, 在 1901—1957

① Chester, T he R ise of B ritish Ind ustria l S ociety.

L ongm an, 1982, p. 289.
②③ W. D. R ub in stein ( ed. ) , E lites and the W ea lth

in M od ern B ritish H istory : E ssay s in S ocia l and E conom ic H istory. T he H arvester P ress, Su ssex,

1987, pp. 233, 253- 261.

?94? 年的新封贵族中, 地产者仅占一成①。 如果说 19 世纪 80 年代以来资本家贵族 的涌现大大改变了英国贵族的阶级成分, 那 么, 20 世纪 20 年代以来工党的上台执政又 使 不 列 颠 出 现 了“工 党 贵 族 ”(L abou r Peers) 。 1924 年, 麦克唐纳首次组阁, 很快向 乔治五世提出了工党的贵族敕封名单。 1929 年工党再次执政时又有新的爵位封赐。 就简 单的社会面貌来看, 个别 “工党贵族” 似乎确 实是工人阶级的代言人, 如该党的第一个 “无 产者男爵” 斯内尔就出身底层, 当过帮工和家 仆。 但这仍然是个别现象, 其他多数工党贵族 出身于中产阶级家庭, 而且从他们与国家政 权机构的关系, 以及他们在现实政治生活中 的实际地位和作用, 可知他们实际上是中产 阶级的代表。 工党贵族的出现表明了贵族体制和贵族 院的质变。 上院已成为 “一瓶变了味的饮料” 。 这一变化客观上展现了英国社会和政治制度 的民主化和平民化的发展趋势。 从大初观之, 它同英国政党政治的发展相吻合, 同战后英 国社会经济和阶级结构的变化相吻合。 所以, 它自然还有其出现的必然性和进步性。 当格拉斯顿、 麦克唐纳和艾德礼等政治 家在有意地改变着英国贵族的社会成分时, 他们实际上是在阉割着不列颠传统贵族体制 的机体。 本来, 不列颠贵族贵就贵在大量的土 地占有和世袭的政治特权, 但随着贵族成分 的异化, 上院贵族的财产优势渐渐失去, 世袭 制成了一根随时可以扯断的细丝, 世袭世俗 贵族政治特权的终结也就为时不远了。 二 类别名号和等级变化 不列颠贵族是一个相当复杂系统的等级 制群体, 其类别、 名号和级别屡经变化。 从封建贵族出现至今, 英国贵族主要包 括两类: 教会贵族 (L o rd s Sp iritua l) 和世俗 贵族 (L o rd s T em po ra l) 。 教会贵族大约出现于公元 7 世纪, 是基 督教传播和教会势力扩张的结果。 那时, 在列 国纷争的环境下, 求存图霸的国王为获取上 帝的庇佑和宗教界的支持, 乐意把特权和地 产送给教会和修道院, 使上层教士同样成为 封建领主。 而后经过大约一个世纪, 英国形成 了包括两个大主教区、 若干主教区和众多基 层教区的宗教管理体系, 定下了以后一千多 年英格兰教区划分的大致格局, 形成了以大 主教、 主教、 修道院长和中下级贵族为序列的 教会贵族等级制。 同世俗贵族相比较, 教会贵 族的划分即 “教阶制” 一直比较清晰。 艾特尔 雷德在位时 ( 978—1016) 的法律规定: 除了大 主教和主教外, 其他各类教士划分为四个等 级。 而且, 这种教阶制一直比较完整地保持到
16 世纪, 后因宗教改革和修道院的解散而变

得日益简化。 按照中古大陆各国通行的社会等级制, 宗教贵族作为上帝福音的传播者, 应为社会 第一等级, 享有最多的权势。 但在英国却不 然。 例如, 当威廉一世在不列颠建立封建君主 制时, 高级教士和大贵族都是以国王直属封 臣、 而不是以等级代表的身份由国王召集参 加大会议或议会的。 原因之一是教会贵族人 数较少, 总体力量难与世俗贵族相匹敌。 世俗贵族名号和等级制的变化则相当复 杂。 其一, 英国 “贵族” 的涵义始终有广义和狭 义之分。 广义的贵族包括为数较多的中小贵 族, 而狭义的贵族则主要指能够进入贤人会 议、 御前会议和上院的高级贵族。 其二, 英国 世俗贵族体制和名号也是在不断变化着的。 大致看来, 一千多年间的较大变化有五次。 第一次是在盎格鲁2撒克逊时期, 主要是 “哥塞特” 、 “塞恩” 的出现。 在列国纷争之际, 贵族名号曾有种种差异, 起初他们被泛称为 ( ea ldo rm an ) , 而后 ( gesith ) “贵人” “哥塞特” 成为流行称谓。 他们平时出入宫廷, 帮助管理
① J. Sco tt, T he Upp er C lasses: P rop erty and P riv ileg e in B rita in. M acm illan, 1982, p. 155.

?95? 国家, 战时聚集国王麾下, 筹措谋划, 率兵厮 杀。 可见, 他们原是一种类似王室亲兵的军事 贵族。 就词义来看,“哥塞特” 除包含着地位显 赫重要的意思之外, 还说明他们与国王关系 密切, 是 “首领的扈从” 、 “国王的友伴” 。 大约在 9 世纪, 英格兰贵族的称呼渐渐 ( thegn ) 代替。 据考证, 塞恩和哥塞 被 “塞恩” 特一样, 最初的意思也是 “伴侣” , 即它表明的 首先是一种私人关系, 而非一种社会名分。 但 有的学者认为, 塞恩的原意是 “为他人服役 者” , 这指明了塞恩的从属地位, 并由此可以 看出它与哥塞特原意的微妙差别。 塞恩服务 的对象, 可以是国王, 也可能是贵族, 这意味 着塞恩群体有着等级区别。 高级塞恩可以拥 有自己的塞恩, 数目多少不等。 高级塞恩的塞 恩在发生政治和军事危机时, 可能会 “不事二 主” , 直接反对 “主人的主人” ——国王。 故而, 1051 年信士爱德华国王在镇压戈德温家族 的叛乱时, 就要求哈罗德伯爵的塞恩寻找担 保人, 保证站在国王一边。 在塞恩的称呼流行一段时间后, 大约 10 世 纪, 越 来 越 多 的 高 级 塞 恩 也 被 称 作 其中部分大贵族出身高贵并得到 ea ldo rm en。 王室重用, 常被国王任命为管辖一郡或数郡 的封疆大吏, 拥有固定封地。于是 ea ldo rm en 又渐渐具备了 “方伯” 或 “诸侯” 的涵义, 意为 “地方统治者” 。 克努特在位末年, 斯堪底纳维 亚 的 转 借 词 eo rl 替 代 了 古 英 语 的 ea ldo rm en, 成为当时地方上统治者的称呼。 以后 eo rl 演变为 ea rl, 他们的领地或势力管 辖 范 围 也 由 原 来 的 ea ldo rm an t ies 改 为 ea rldom 。 随着 ea rl 使用的增多, 诺曼征服前的不 列颠世俗贵族在名号上大致被分为两类: 其 一, 以 ea rl 称之的大贵族, 人数甚少; 其二, 以塞恩称之的中小贵族。 11 世纪前期, ea rl 的称号和领地需经国王亲自赐予。 第二次变化是在 “诺曼征服” 之后。 它包 含两个方面: 盎格鲁2撒克逊贵族体制的毁坏 和盎格鲁2诺曼贵族体制的建立。 它是通过军 事征服和封建主义分封制的建立实现的。 “诺曼征服” 之前, 诺曼底已有较完善的 封建分封制, 最高领主威廉公爵把公国全部 土地划分为 1 200 个骑士采邑, 分给各级封 臣, 由此形成了一个颇为典型的骑士贵族群 体。 他们从领主大公那里得到封地, 必须为其 服役。 “诺曼征服” 加快了英国新型贵族制度 的发展, 开创了封建贵族制度的新的兴盛期。 威廉一世通过一系列的征讨, 全部没收了戈 德温家族和支持哈罗德反抗他的英吉利人的 地产。 据学者估计, 原盎格鲁2撒克逊各级贵 族约四千余人, 在征服过程中有不少死亡, 侥 幸未死的也大多逃至大陆或苏格兰。 截至
1070 年, 仅有两名英吉利伯爵——沃索夫和

高斯帕特利克——继续担任官职。到了 1086 年, 仅有两名英吉利大贵族, 即阿登郡的图尔 基尔和科尔斯维恩继续侥幸保留了较多的土 地①。他们必须向新君表示效忠, 尊威廉为最 高领主, 承认自己的土地名义上是重新受新 主封赐的。 在盎格鲁2撒克逊时代的后期, 英国封建 领有制已有所发展, 部分塞恩已经成为高级 僧侣和大贵族的附庸。 而诺曼王朝又在军事 征服的基础上, 将 “古英国” 的政治遗产与诺 曼底的封建领主租地制加以结合和调整, 取 缔了原有贵族体制中的塞恩阶层, 代之以骑 士为贵族底层的领有制。 每个封臣获取封地 ( 连同土地的农奴) 后, 可以获得相关的收益 权, 但最高领有权仍属国王。 威廉没收了全国约一半的耕地, 除将其 中 1 6 未垦荒地和森林留作王室领地外, 其 余按照诺曼底制度一次又一次地实行分封。 领受封地的国王直属封臣共1 400 人②, 其中
180 人为高级封臣。 高级封臣又分为两类:
① F rank Barlow , T he F eud a l K ing d om of E ng land

104221216. L ongm an, 1983, pp. 94295.
② 因以后有再分封, 诺曼贵族总数逐渐增加。

?96?
150 名世俗贵族和 30 名教会贵族。教会贵族

历来等级森严, 名分清晰。 世俗高级贵族包括 两 级: 12 人 获 地 最 多, 地 位 显 赫, 称 g rea t ba ron; 其余称 ba ron ①。 除了大贵族之外, 另 外有1 200 名直接从国王手里得到一块封地 的小贵族, 他们被称为 “骑士” 。 盎格鲁2撒克逊时期的 ea rl 是当时国王 正式颁布的封号和大贵族的泛称, 尚不具备 以后严格显示贵族品级的 “伯爵” 的含义。 诺 曼征服之后的 g rea t ba ron 和 ba ron 也是同 样。 汉语中将它们分别译为 “大男爵” 和 “男 爵” , 乃是一种相约成俗和望文生义的译法, 还不具备以后上院末级贵族男爵的含义。 大贵族得到领地后, 可以在自己的家臣、 部下和扈从中进行再分封。 截止到 1086 年, 多数大贵族将至少一半的田产分给下属。 如 领地大多集中于白金汉郡的吉法德男爵, 将 其 71 个田庄中的 51 个分给家臣②。 大贵族 的封臣和国王的直属小贵族一样, 也被称为 骑士。 他们也因地产、 军功和血缘关系等方面 的因素, 被划分为不同的等级。 经济特权恩赐要求相应的回报, 所有直 属封臣必须根据自己领地的大小向国王提供 骑士和所需装备。 大男爵提供 40—60 名骑 士, 中下级男爵提供 10—40 名。其余1 200人 各有一块采邑, 则承担提供 1 名骑士的义务。 高级骑士也是国王的直属封臣, 军事义务在 所难免。 坎特伯雷大主教、 温彻斯特主教、 林 肯主教和伍斯特修道院院长的地产与大男爵 地产不差上下, 分别提供 60 名骑士。 其他中 下级教士的份地和军事义务多少不等③。 是时, 广义的贵族既包括大男爵和男爵, 也包括由国王直接赐予一块领地的骑士, 有 时还把教俗大贵族的骑士笼统地包括在内。 第三次变化主要是在 14—15 世纪, 五级 贵族制形成。 但它不是在某一特定时刻建立 起来的, 而是在较长岁月里逐渐形成, 最终成 为定制的。 (ea rl) 出 在不列颠五级贵族中,“伯爵”

现得最早。 一些学者认为英国伯爵与法国伯 爵 ( coun t ) 并无关系。 11—12 世纪中叶之前 的伯爵多是镇守一方的诸侯。 诺曼大公威廉 侵入英国后, 担心他们权势过重, 危及王权和 国家统一, 遂将其权力加以分割, 移交给他的 亲信; 每个伯爵的辖区仅限一郡, 伯爵职权名 号可由后代继承, 但会因为有的伯爵缺少继 承人而使总数递减。 斯梯芬在位时, 破格加封 格奥弗雷?德?曼维尔为艾塞克斯伯爵。 14 世纪以来, 伯爵增多。 1327 年爱德华三世即 位时仅余 6 名, 10 年后增至 12 名; 爱德华在 位晚期增至 14 名。 14 世纪 20 年代之前, 伯 爵作为高级贵族, 是男爵的 “天然领导人” ,在 地方上负有对男爵、 骑士的管理责任。 1328 年由亨利三世增封玛奇伯爵领地之后, 伯爵 不必行使地方管理职责。 (ba ron ) 出现于 11 世纪。 早在盎 “男爵” 格鲁2撒克逊时代, 英文中已有该词, 但词义 不确定。 诺曼征服后威廉的大部分高级世俗 贵族被封为男爵。 其中少数与王室关系密切、 封地较多者又被称做 “大男爵” , 其地位在伯 爵和男爵之间。 很快, 大男爵发生分化, 显赫 者升为伯爵, 其余与男爵不分伯仲。 正因当时 男爵在世俗贵族中占了很高比例, 以至于 ba ron 一词长期作为贵族的集合名词使用。
11—14 世纪, 男爵的封号和封地可通过血缘

和婚姻关系传递, 历代国王也不随意增加或 褫夺贵族封号。 1387 年, 理查德二世首次增 补男爵爵位, 比奥查姆波?德?豪尔特被封 为基德敏斯特男爵。 以后数百年至今, 居于五 级贵族之末的男爵始终人数最多。 ( duke ) 。 在英国, 依 次出现的是 “公爵” 公爵是仅次于国王或亲王的最高级贵族, 与
① 在诺曼征服后的英格兰和诺曼底, baron 的原意是

“领 主 ” , 相 当 于 拉 丁 文 中 的 dom inu s, 法 文 Seigneu r, 德文 H err 和英文中的 L o rd。
② F rank Barlow , T he F eud a l K ing d om of E ng land

104221216. p. 115.
③ 其中教会提供的骑士约 780 名。 见 R. L ennard, R u ra l E ng land. O xfo rd, 1959. pp. 25226.

?97?
( 即大 作为一国之主的欧洲大陆的 “大公爵” 公) 不同。 英国公爵爵位出现得很晚。 1337 年, 爱德华三世把康沃尔郡升为公国, 将公爵 爵号授予年方 7 岁的 “黑太子” 爱德华。 随后, 爱德华三世及其继承人又先后建立了兰开斯 特公国 ( 1351 年) 、 克拉伦斯公国 ( 1362 年) 、 约克公国和格洛斯特公国 ( 1385 年) 、 赫里福 德公国 ( 1397 年) 、 贝德福德公国 ( 1413 年) 和 萨默塞特公国 ( 1443 年) 等①。 自从 1483 年建

词, 意为服兵役的农民。 从诺曼征服到近现 代, a ristocracy 用来称呼包括骑士在内的大 小贵族。 五级贵族制形成后, 为示区别, 又用 p eers 以及集合名词 nob ility 和 p eerage 专称 上院大贵族③。 到了都铎王朝, 两界贵族的数量、 地位和 作用虽然也有明显变化, 特别是修道院长永 远失去了地产和政治特权, 教会贵族的实力 大大减弱, 但贵族的类别名号和等级分层仍 无更动。 贵族制度上的重要发展是进入 16 世 纪以来, 特别是在宗教改革期间, 所有拥有 公、 侯、 伯、 子、 男等封号者都有权成为上院议 员, 循例出席议会。 说明这一惯例形成的, 是 一份于 1536 年发往居住在海峡对岸卡莱城 的召集令状, 上面写道:“各位世俗贵族都应 ④ 收到议会召集令状, 这是制度。 ” 另外, 由于 贵族爵位可以逐代相袭, 出席议会从此成了 他们按照长子继承制代代相传的政治特权。 上院也至此成为完整意义上的 “贵族院” 。 英国贵族类别名号的第四次变化是在 (gen t ry ) 的 17 世纪初, 即在低级贵族 “乡绅” (B a ronet ) 顶层, 添加了一个被称为 “从男爵” 的 新 品 级。 在 从 男 爵 之 下 的 是“骑 士 ” ( Kn igh t ) 、 从 骑 士 ( E squ ire ) 和 绅 士 ( Gen t lem an ) , 他们与从男爵一起被统称为 乡绅。 据考证, 要求增加从男爵的建议最早是 由著名哲学家培根提出来的, 1609 年罗伯特 ?科顿爵士再度呈递报告, 说借此可以改善 政府财政状况。 1611 年, 詹姆士一世和枢密 院正式决定将可以世袭的从男爵爵位标价封
① M. M cK isack, T he F ou rteen th Cen tu ry , 13072

立诺福克公国以后, 公爵爵位开始授予王亲 以外者, 但很少建立公国。 而且能获此最高爵 位者多是军功显赫的统帅。 (m a rquess) 由德文 m a rkg rave 演 “侯爵” 变而来, 系指统辖一处的封疆大吏。 在英格 兰, 侯爵一词最初用以指威尔士边疆的领主, 但那时主要说明他们领地靠近边界, 并不说 明其地位高于伯爵。 1385 年其涵义发生变 化。 该年, 第九代牛津伯爵罗伯特?德?维尔 被封为都柏林侯爵, 12 年后, 萨约塞特伯爵 约翰被封为多西特侯爵和萨默塞特侯爵; 他 们的地位在公爵和伯爵之间。 亨利六世在位 期间, 约翰?德?比奥福特被国王免去侯爵 爵位, 下院为此向国王请愿, 但他本人却不介 意, 并说:“侯爵乃是一个新的荣誉称号, 完全 ② 不为先人所知。 所以, 应对此冷漠视之。 ” 到 了 15 世纪, 这级爵号确定了它在贵族爵位中 的第二级别以后, 才被贵族们所看重。 (V iscoun t ) 资格最 上院贵族中数 “子爵” 浅。 子爵称号源于法国, 原为郡守, 地位在伯 爵之下, 但有时可能是实力强大的诸侯。 在英 国, 1440 年比奥芒特的约翰被封为子爵, 位 居所有男爵之上。 至此, 英国五级贵族完备成形, 成为相对 固定的贵族等级制。 14 世纪起, 伯爵、 子爵、 (L o rd ) , 其 男爵以及公爵之子又称为 “勋爵” (nob ility ) 一词相近。 涵义与 “显贵” 在英国, 贵族始终有广义、 狭义之分。 广 义贵族 a ristocracy 源于拉丁文, 原义为地位 较低的自由人, 尔后同形异义地转化为英文

1399. C larendon P ress, 1959, p. 185.
② 诺曼?威尔丁和菲力浦?劳恩底编:《议会百科全

书》 , 伦敦: 凯素公司, 1968 年版, 第 466 页。
③ 英国上院贵族是在爱德华二世时期自称 p eers 的。 见 L o rd L ongfo rd, T he H ouse of L ord s.

Co llin s, 8 Grafton Street, L ondon, 1988, p. 36.
④ H. M iller, “T he A ttendance in the Hou se of

L o rd s in the R eign of H en ry V III, ” T he H istorica l J ou rna l, 10, 4 (1967) , p. 330.

?98? 授。1622 年全国共有从男爵 198 名。查理一 世即位后, 在 1627—1629 年间封赐了 85 名 从 男 爵, 1640—1641 年 封 赐 了 128 名 从 男 爵。这样, 从男爵的总数达到了 290 名。查理 二世共敕封了 355 名从男爵。
1688 年 “光荣革命” 之后, 随着以上院贵 族为代表的寡头统治的长期延续和广大乡绅 地主被排斥在权力中心之外, 英国民众对贵 族的理解也渐渐发生变化。 早在 17 世纪末, 就有人认为上院贵族和

不再增添世袭贵族, 而由其自然消亡; 同时开 始 敕 封 爵 位 不 可 世 袭 的 终 身 贵 族 ( life p eers) , 较大幅度地改变贵族院的成分。议会 法的再一规定, 是实行上院议员出席会议补 贴制。 这样, 部分经济拮据的工党新贵族就可 以解决后顾之忧, 照常出席上院会议了。 终身 贵族的人数增加很快, 80 年代达到 350 名, 成为上院中一支重要的新生力量。到了 1998 年底, 上院贵族共有1 156 人, 包括世袭贵族 636 名, 终身贵族 503 名 ( 含 “司法贵族” 28 ③ 名) , 教会贵族 26 名 。 可实际上, 由于上院 作用的大大降低和其他原因, 多数世袭贵族 甚少或者根本不出席上院会议。 英国上院世袭贵族到了这步境地, 似乎 已经可有可无了。 不列颠政界和社会上一再 展开是实行一院制还是实行两院制的讨论, 但很久没有眉目。 1964—1970 年工党执政 时, 一再就上院前途问题提出讨论: 有的主张 将之废除; 有的主张取消其世袭成分, 将它改 造为新型的第二院。1978 年首相卡拉汉对上 院进行了严加谴责。 由工党直接引发的英国贵族的最后一次 重大变化发生在 1999 年初。 政府白皮书规 定, 除了 92 名世袭贵族在这场改革完成之前 可以暂时滞留上院外, 其他世袭贵族则永远 失去了上院的出席权和表决权。 尽管他们的 称号仍可继续保留, 但以后随着时间的流逝, 其人数必将会继续减少, 最后连同贵族封号 一道成为历史。
【收稿日期】  1999—04—03 【作者简介】  阎照祥 ( 1949— ) , 男, 山东成武人, 河

乡绅有着不容否认的区别。 如在 1691 年, 盖 伊?米基发现: 英国大贵族本是一个财产和 地位可以世袭的上院贵族。 在大贵族之下的 是乡绅, 可被称为小贵族或低级贵族, 他们居 于贵族和平民之间①。 以后随着时间的推移, 又有更多的人把 乡绅 和 上 院 贵 族 区 别 开 来, 并 对 “贵 族” (nob ility ) 作了新的解释。 18 世纪中叶, 约翰 逊博士就明确判定绅士 ( gen t lem en ) 不再是 贵族。 1824 年, 詹姆士?劳伦斯又断言:“绅 士” 一词已经被滥用, 以至于它已经从 “贵族” (nob ility ) 的原有概念中分离出来, 致使 “近 年来英国每个生活水准高于庶民的平民都敢 于尊称自己为绅士” 。 1830 年, 一位学人在 《每 月 评 论》 上 写 道: “在 大 英 帝 国, 贵 族 (nob ility ) 已经总是与上院贵族 (p eerage ) 相 提并论。 ” 当 “贵族” 含义渐渐发生变化时, 新旧用 法以及含混不清的用法会同时存在。 但大致 而言, 大约从 18 世纪中后期至 19 世纪 30 年 代, 英文 nob ility 主要用来指包括亲王、 公 爵、 侯爵、 伯爵、 子爵和男爵在内的拥有议会 上院出席权的高级贵族, 或者说是狭义的世 俗贵族, 而 a ristocracy 一词则用来泛指包括 上院贵族、 从男爵和骑士在内的所有具有王 赐称号的世俗贵族、 即广义的贵族。 英国贵族类别名号的最后一次变化发生 在 1958 年。 保守党为增强自身的激进色彩, 支持议会通过了 “终身贵族法案” , 决定以后


南大学历史文化学院教授, 从事世界史和英国史研 究。

【责任编辑 周祥森】
① ②   J.

V. Beckett, T he A ristocracy in E ng land 1660—1914. Basil B lackw ell, 1986, pp. 18219, 19220. ③ B ritish 200: T he Of f icia l Y ea rbook of the U n ited K ing d om . L ondon Stationery O ffice, 1999, p. 42.



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