3986.net
小网站 大容量 大智慧
当前位置:首页 >> 从业资格考试 >>

甘肃省2016年下半年基金从业资格:如何选择好的基金经理考试试卷


甘肃省 2016 年下半年基金从业资格:如何选择好的基金经 理考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A.债券持有期限 B.债券发行期限 C.利息转让期限 D.债券有效期限 2、世界上第一个股票交易所于 1602 年在____成立 A:荷兰的阿姆斯特丹 B:美国的纽约 C:美国的华盛顿 D:英国的伦敦 3、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交 易。 A.邮寄 B.直属的分支机构网点 C.直销队伍 D.独立投资顾问 4、以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券 5、2006 年 9 月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以 及股票配售等环节,完善了询价制度。 A:《首次公开发行股票并上市管理办法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《上市公司收购管理办法》 D:《证券发行与承销管理办法》 6、托管费的来源是__。 A.股息 B.利息 C.基金资产 D.投资者缴纳 7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有 的特点,我国基金监管还担负着____的使命。 A:保护投资者利益 B:保证市场的公平、效率和透明

C:降低系统风险 D:推动基金业发展 8、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。 A.公司股东情况 B.公司经营情况 C.公司的沿革情况 D.公司董事会和监事会情况 9、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A.2 B.3 C.5 D.10 10、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A:当日 B:当时 C:收盘后 D:次日 11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应 当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A.15 B.30 C.40 D.60 12、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机 构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A.设立条件 B.服务方式 C.参与方式 D.所承担的责任与作用 13、股票具有的特征包括__。 A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性 14、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。 A.ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 C.ETF 申购与赎回时一般以现金交付 D.正常情况下,ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 15、下列说法正确的是__。 A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的 费用仅包括申购费和赎回费 B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务 C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任

D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任 16、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平 台应__。 A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C.具备基金销售费率的监控机制 D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 17、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。 A.前台业务系统 B.自助式前台系统 C.后台管理系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统 18、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。 A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监督人 19、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。 A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在 C.有价证券是虚拟资本的一种形式 D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资 本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化 20、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况 承担任何责任。 A:自销 B:代销 C:承销 D:包销 21、基金年度报告披露的主要内容有__。 A.基金管理人报告 B.审计报告 C.投资组合报告 D.托管人报告 22、我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务 C.允许外国证券公司设立合营公司,外资拥有不超过 1/2 的股权 D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 23、 基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效 防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。 A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与监控措施

D.设置安全监督管理机制 24、基金面临的外部风险包括__。 A.市场风险 B.政策风险 C.信用风险 D.经营风险 25、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A.基金份额的转换 B.基金份额的转托管 C.基金份额的冻结 D.基金的非交易过户 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、____又被称为“伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立 运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A:交易型开放式指数基金 B:系列基金 C:货币市场基金 D:保本基金 2、股票型基金的分析一般从__入手。 A.业绩 B.风险 C.久期 D.投资组合 3、__可采用不同币种申购基金份额。 A.QDII 基金 B.境内 ETF 基金 C.一般开放式基金 D.一般封闭式基金 4、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。 A.识别原则 B.可测原则 C.易入原则 D.利润原则 5、下列关于基金分类的说法,正确的有__。 A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等 D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金 6、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。 A.投资原则和目标 B.资产配置 C.投资计划和策略

D.投资权限 7、下列各项不属于基金费用的是____ A:管理人报酬 B:托管费 C:交易费用 D:基金申购费 8、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A:现金 B:剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C:期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购 D:剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 9、基金信息披露的作用主要体现在__。 A.有利于投资的价值判断 B.有利于降低基金运作成本 C.有利于防止利益冲突和利益输送 D.有利于提高证券市场的效率 10、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。 A.全球股票型基金 B.国内股票型基金 C.地区股票型基金 D.国外股票型基金 11、 基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有 __。 A.交易密码修改 B.设置分红方式 C.基金转托管 D.交易账户开户 12、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的 方法有__。 A.缘故法 B.介绍法 C.问卷调查法 D.陌生拜访法 13、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。 A.流通市场是发行市场的前提 B.发行市场是流通市场的延续 C.发行价格受交易价格影响 D.发行市场是流通市场的基础 14、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并 要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的 营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核 监控制度和风险控制制度等条件。 A:《证券投资基金法》 B:《证券投资基金托管资格管理办法》

C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 15、基金销售监管的原则包括__。 A.依法监管原则 B.公开、公平、公正原则 C.审慎监管原则 D.监管的连续性和有效性原则 16、境内居民个人可以用__从事 B 股交易。 A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金 17、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。 A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C.每个投资者使用个人身份证件可以开设 2 个基金账户 D.已开设证券账户的投资者可以再开设 1 个基金账户 18、由证券公司办理的证券发行称为____ A:私募发行 B:公募发行 C:自办发行 D:承销发行 19、在二级市场的净值报价上,ETF 每__秒提供一个基金净值报价。 A.10 B.15 C.30 D.45 20、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。 A:期望收益 B:实现的收益 C:组合风险 D:投资成本 21、 成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持 企业战略的、结合紧密的行动方案。 A.行动方案 B.组织结构 C.决策和奖励制度 D.人力资源和企业文化 22、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。 A.基金 B.股票 C.债券 D.衍生品 23、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。

A.股票的价值 B.股票的格式 C.股东享有的权利 D.股东的风险和收益 24、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高, 且不低于____的股东。 A:20% B:25% C:33% D:50% 25、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。 A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申 购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入, 如实核算、记账,依法纳税 C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销 售协议,约定支付报酬的比例和方式 D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费 率


推荐相关:

江苏省基金从业资格:如何选择好的基金经理试题

江苏省基金从业资格:如何选择好的基金经理试题_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。江苏省基金从业资格:如何选择好的基金经理试题一、单项选择题(共 ...


2015年下半年山西省基金从业:基金经理的长期稳定性考试...

2015年下半年山西省基金从业:基金经理的长期稳定性考试试卷_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2015 年下半年山西省基金从业:基金经理的长期稳定性考 试试卷一...


2017年上半年青海省基金从业资格:私募基金经理考试试卷

2017年上半年青海省基金从业资格:私募基金经理考试试卷 - 2017 年上半年青海省基金从业资格:私募基金经理考试试 卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的...


基金从业资格考试易错题100道

应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告 14.关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是(D) A.取得基金从业资格 B.最近 3 年没有受到证券、银行...


2016年上半年重庆省基金从业资格:基金经理评价体系建立...

2016年半年重庆省基金从业资格:基金经理评价体系建立的目的试题_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2016 年半年重庆省基金从业资格:基金经理评价...


2015年基金从业资格考试真题及答案

2015 年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题,每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目要求,请将正确选项的代码...


2015基金从业资格考试模拟试题练习题

2015 基金从业资格考试模拟试题练习题一、单项选择题(共 80 道,每题 0...A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属 于基金...


基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案一、单选题(本大题共...反映基金经理的真 实投资表现,现已成为衡量基金收 ...2016年基金从业资格考试... 38页 1下载券 2015基金...


2015年北京基金从业:基金经理的风险控制能力评价指标考...

2015年北京基金从业:基金经理的风险控制能力评价指标考试试题_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2015 年北京基金从业:基金经理的风险控制能力评价...


2017年江西省基金从业考前综合:基金经理的风险控制能力...

2017年江西省基金从业考前综合:基金经理的风险控制能力评价指标模拟试题_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2017 年江西省基金从业考前综合:基金经理的风险控制能 ...

网站首页 | 网站地图
3986 3986.net
文档资料库内容来自网络,如有侵犯请联系客服。zhit325@qq.com