3986.net
小网站 大容量 大智慧
当前位置:首页 >> 财会/金融考试 >>

陕西省2017年基金从业:如何选择好的基金经理考试试卷


陕西省 2017 年基金从业:如何选择好的基金经理考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、下列关于目标市场细分的说法,不正确的有__。 A.目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销,因此要 把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场占有率 B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势 D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开 的个性化营销方式 2、基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有__。 A.使销售机构遭受财产损失 B.使销售机构受到法律制裁 C.使销售机构遭受声誉损失 D.使销售机构受到监管部门处罚 3、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A.“确定价”原则 B.“未知价”交易原则 C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则 4、下列说法错误的是____ A:开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大 量赎回甚至会导致清盘 B:绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之 间进行 C:封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的 购买费计算 D:开放式基金一般每周或更长时间公布一次 5、经中国人民银行总行批准,于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易,成为 我国第一只上市交易的投资基金的是__。 A.武汉证券投资基金 B.淄博乡镇企业投资基金 C.深圳南山投资基金 D.富岛基金 6、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。 A.认购权证和认沽权证 B.价内权证和价外权证 C.美式权证和欧式权证 D.认股权证和备兑权证 7、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意 向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.10 B.15 C.20 D.30 8、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。 A.公司净资产/发行在外的普通股数量 B.公司总资产/发行在外的普通股数量 C.公司净资产/公司库存股票数量 D.公司总资产/公司库存股票数量 9、基金托管人内部控制的内容包括__。 A.资产保管 B.投资监督 C.会计核算和估值 D.技术系统 10、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。 A.认股权证 B.认沽权证 C.认购权证 D.备兑权证 11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 12、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。 A.公平、公开、公正 B.法制、监管、自律 C.自律、服务、传导 D.效率、严谨、开拓 13、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。 A.基金基础知识 B.基金相关法律法规 C.基金产品信息 D.基金投资人信息 14、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构 15、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A.公司是否有违规事件发生 B.公司在投资上是否出现过重大的失误 C.公司旗下目前的基金业绩 D.公司的一些事件性公告

16、下列各项中,不属于封闭式基金交易规则的是__。 A.报价单位为每份基金价格 B.基金的交易遵从“价格优先,时间优先”的原则 C.买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D.申报价格最小变动单位为 0.01 元 17、债券发行的定价方式以__最为典型。 A.一般询价方式 B.公开招标 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 18、__是基金投资运作的具体执行部门。 A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.投资决策委员会 19、中国证监会根据__的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依 照审慎监管原则, 可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,作 出批准与否的决定。 A.《证券法》 B.《行政许可法》 C.《证券投资基金法》 D.《证券投资基金运作管理办法》 20、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.集合投资基金 21、2004 年 6 月 1 日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A:《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B:《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C:《管理暂行办法》正式实施 D:《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 22、 基金销售市场细分的原则中,__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场 的客户差异。 A.易入原则 B.可测原则 C.成长原则 D.识别原则 23、 基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因 公司违法违规. 违反基金合同 .技术故障. 操作失误等给基金财产或基金份额持有 人造成的损失。 A:1% B:3%

C:5% D:10% 24、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A.1% B.3% C.5% D.10% 25、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。 A.揭示基金某一阶段的风险收益特征 B.展现基金业绩取得的原因 C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D.为投资者的投资做决策 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管 部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____ A:基金托管部 B:基金管理部 C:财产托管部 D:资产管理部 2、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。 A.风险控制的组织体系 B.风险控制的决策体系 C.风险控制的内控体系 D.风险控制的制度体系 3、证券投资的系统性风险不包括__。 A.政策风险 B.经济周期波动风险 C.信用风险 D.购买力风险 4、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。 A.前端收费模式 B.后端收费模式 C.全额收费模式 D.净额收费模式 5、影响投资者决策的外在因素有__。 A.个人成长的文化背景 B.身份和社会地位 C.对新产品的态度 D.生活方式和个性 6、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。 A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C.《证券投资基金销售人员执业守则》

D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 7、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报 告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证 法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。 A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场检查 D.非现场检查 8、 证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展, 有必要建立起__的运营模式。 A.以服务为中心、客户至上 B.以产品为中心、客户至上 C.以服务为中心、公司至上 D.以产品为中心、公司至上 9、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。 A.目标市场可以分为主要市场和次要市场 B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 10、基金销售机构在销售基金产品时,与客户沟通的方式有__。 A.人员推销 B.广告促销 C.营业推广 D.公共关系 11、 基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产 品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。 A.基金销售基本业务规范 B.基金销售资金清算业务规范 C.基金销售客户服务规范 D.异常情况报告 12、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币,该阶段内披露的股票 投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币,则该基金半 年的周转率为__。 A.88.88% B.44.44% C.100.33% D.66.67% 13、对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A.基金产品的未来收益 B.新产品、新服务 C.销售机构的营销和服务 D.基金产品的外在表现形式 14、债券的有价证券属性主要表现为__。 A.债券可赎回 B.债券是投资者投入资金的量化表现

C.持有债券可按期取得利息 D.债券与其代表的权利联系在一起 15、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A.1 B.2 C.3 D.5 16、证券市场是指__。 A.证券发行和交易市场 B.证券的流通市场 C.证券的发行市场 D.证券的交易市场 17、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内____但最长不得超过 3 个月。 A:不对外办理基金业务 B:不运作基金资产 C:只办理赎回,不接受申购 D:只接受申购,不办理赎回 18、普通股票股东的权利不包括__。 A.公司重大决策参与权 B.查阅公司债券存根 C.公司资产收益权和剩余资产分配权 D.优先分配公司剩余资产 19、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。 A.征收企业所得税 B.征收营业税 C.免征印花税 D.免征所得税 20、下列属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.银行本票 C.支票 D.提货单 21、根据__的规定,基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书 面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务;未经签订书 面代销协议,代销机构不得办理基金的销售。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券投资基金销售管理办法》 D.《证券投资基金运作管理办法》 22、 投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分 类的说法,正确的有__。 A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动 对心理的煎熬,追求稳定 B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此

承受较大的风险 C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 23、以下关于差异性目标市场策略的说法,正确的有__。 A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B.能有效满足不同客户的不同需求,采用有针对性的营销策略 C.在提升业绩方面,效果要劣于集中性市场营销策略 D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 24、 金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。 A.未来价格 B.资产价格 C.约定价格 D.市场价格 25、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____ A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B:预测该基金的证券投资业绩 C:有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D:夸大单位或者个人的推荐性文字


推荐相关:

2016年上半年重庆省基金从业资格:基金经理评价体系...

2016 年上半年重庆省基金从业资格:基金经理评价体系建 立的目的试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 ...


2015年天津基金从业之基金经理评价体系建立的目的...

2015 年天津基金从业基金经理评价体系建立的目的考试 试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、__是指将...


2015证券从业远程培训测试题-C15031对冲基金业简介...

基金业简介100分_财会/金融考试_资格考试/认证_教育...80 年代最著名的对冲基金经理倾向于哪种策略? A. ...D 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 试卷总得分...


基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案一、单选题(本大题共...反映基金经理的真 实投资表现,现已成为衡量基金收 ...能更有效地着眼于社会政治变化趋势 及其对股票价格和...


基金从业研究员和基金经理岗位总结

基金从业研究员和基金经理岗位总结_工作总结/汇报_总结/汇报_实用文档。基金从业研究员和基金经理岗位总结 前些天看到一篇文章《基金经理如何做投研》 ,对我有一定...


2015年基金从业资格考试真题及答案

2015 年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题,每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目要求,请将正确选项的代码...


基金经理的任职应具备以下( )条件。 A.取得基金从...

基金经理的任职应具备以下( )条件。 A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有5年以上证券投资管理经历...


安徽省基金从业:基金管理公司的组织架构考试试题

安徽省基金从业:基金管理公司的组织架构考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每...A.基金经理的教育背景 B.基金经理从业年限 C.基金经理的履历 D.基金经理从业...


基金经理职业规划

3、证书方面: 我只简单说一下:应具备证券行业从业...好连续 3 年帮助基金经理盈利,那么你就可以到基金...考证——自己选择. 第一步,用心读基金法律法规规章...

网站首页 | 网站地图
3986 3986.net
文档资料库内容来自网络,如有侵犯请联系客服。zhit325@qq.com