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西方政治制度笔记


西方政治治度课堂笔记
导言
一、西方政治制度的研究对像 西方政治制度的研究对象是西方国家政权的本质和组织形式、国家结构形式、统治管理形式、公民在国家生活中的地位等等。 从英国资产阶级革命算起,西方政治制度的发展已有 300 多年的历史,近三个世纪以来,世界上所有进行过资产阶级革命或者是实 行改良的资本主义国家都是以建立这种西方政治制度为最终的战利品。 明确国家政权的阶级属性,这是研究西方政治制度的前提。政治制度的核心内容是国家政权的组织形式。 国家结构是指国家整体与部分的关系,国家以什么形式来保持或维护这种关系,这就是国家结构形式。 二、西方政治制度的研究方法:研究西方政治制度必须坚持马克思主义的唯物辩证法。 要善于运用比较分析、系统分析和阶级分析方法。 古希腊政治学家亚里士多德早就开创了对政体的比较研究方法

第一章

西方政治制度的历史变迁

现代西方政治制度的源头可以追溯到古希腊、古罗马,尤其是古雅典的城邦民主制。 一、古代雅典城邦民主制 1、梭伦改革的内容: ①在经济上,颁布“解除债负令” 。 禁止以自由民人身做债务抵押,废除了债务奴隶制。推行一系列发展工商业措施,实施货币改革。 ②在社会结构上,以财产而不是按血亲划分社会等级。 ③在政治上,削弱贵族会议的权利,提升公民大会的作用。 执政官每年有公民大会选举,同时成立四百人会议和陪审法庭两个新的机构。 梭伦改革的意义:为奴隶制城邦民主制的出现奠定了基础。 2、克里斯梯尼改革: ①以地区原则划分的新选区替代按氏族部落组成的就选区。 这种区划完全打乱氏族贵族的势力范围,摧毁了氏族贵族制的残余。 ②以五百人会议代替四百人会议,组成“十将军委员会” ③建立“陶片放逐法”制度 克里斯梯尼改革意义:克里斯梯尼的政治改革结束了雅典平民反对贵族斗争的长期过程,确立了雅典奴隶制城邦民主制,完成了雅典由 氏族社会向国家的历史过渡。 3、伯利克里时代:雅典奴隶主民主政治获得了高度的发展。公民大会真正成为最高权力机关。是雅典民主制的巅峰。 4、雅典民主制的内容和特征: ①雅典城邦国家的最高权力机关是公民大会。 (主权在民是雅典城邦民主制的核心特征。 ) ②主权在民的原则在雅典是通过公民的轮流执政来体现的。 官吏产生的方式:直接民主(直接民主也是雅典民主制的第二个特征) ③监督官吏的制度:城邦公民集体对官吏的监督和制约。 ④法庭产生及司法审判制度:是贯彻“法治” ,实行以法治国。 雅典民主制的意义: ①雅典民主制首创的主权在民原则成为西方民主实践遵循的政治学的基本原理。 ②现代西方政治制度下国家与社会之间互动的关系主要是通过公民政治参与实现的,雅典民主已包含了公民政治参与最早的经验和启示。 ③雅典民主制崇尚法治、主张法律之上,受全体公民委托行使权力的人必须按照明确的委托行使权利,必须根据明确的法律行使权利。 雅典民主制的小点: ①在所有的城邦中,最著名和有代表性的是雅典和斯巴达,前者实行民主政体,后者实行寡头政体。 ②城邦制度是古代希腊社会的基本结构。 ③民主是希腊人用来表述一种新的城邦政治生活和政治实践的概念。亚里士多德《政治学》认为一人执政是君主制,少数人执政是贵族

制,多数人执政是民主制。 ④威尔·杜兰说: “这就是雅典的民主政治---是历史上最狭隘已是最充实的;最狭隘,系指其享受民主权利的人数之少;最充实,是谓 全体公民在管制立法及治理公众事务上的直接与平等权利。 ” ⑤在雅典,五百人会议作为公民大会的常设机构。 ⑥雅典民主只是一种直接民主 制,它只有人口和地域都十分有限的情况下才能实行。 ⑦雅典的“公民”和“公民权”的概念非常发达。故而公民资格、公民权利、公民义务就成了城邦生活的首要问题 ⑧亚里士多德提出法律制定必须根据政体,与整体相适应,实际上就是指法律必须与宪法相一致。宪法就是确定整体与政治制度之法。 雅典民主制确立的这种宪法与法律的关系今天仍然被视为宪法学的经典。 ⑨雅典民主只是西方政治制度的活水源头,是西方民主实践的思想摇篮。 二、古代罗马的政治制度: 1、古罗马政治制度的发展: 古罗马国家是以罗马城为中心逐步发展起来的,它经历了传统中的王政时代、罗马共和国时代、罗马帝国时代,实行过的政体有军事 民主制、共和制、元首制和君主制等; 2、古罗马政治发展的三个阶段: 王政时代:罗马从氏族制度向国家的过渡时期,政治制度是一种军事民主制; 共和时代:政治制度以大土地占有制为基础的新老贵族联袂执政、全体罗马公民有限参与的寡头民主制。 罗马帝国时代:元首体制(奥古斯都体制) 、四帝共治体制、君士但丁体制。 3、古罗马政治制度的意义: ①古罗马政治体制第一次以“共和国”概念替代“城邦”概念,是国家发展史上的一个重要事件。 ②古罗马共和政体被认为是一种混合政体。 ③罗马法是古代世界各国法律中内容最丰富、体系最完整、对资本主义法权概念的发展影响最大的法律,是罗马人留给人类最宝贵的遗 产之一。 古罗马政治制度小点: ①共和时代元老院控制着罗马共和国的最高全体,处于权力的中心地位。 ②古罗马政治家西塞罗说: “国家乃人民之事业,但人民不是人们某种随意聚合的集合体,而是许多人基于法的意志和利益的共同而结合 起来的集合体。 ” ③罗马最早的成文法是公元前 5 世纪中期制定的“十二铜表法” ,这是一部适应于公民内部的,维护债务奴役制的,同时也对贵族的专横 和滥用权力进行一定限制的法典。 ④罗马公民与异邦人之间,异邦人与异邦人之间民事法律关系的“国际法” ,即罗马史上最富盛名的万民法。 ⑤《查士丁尼民法大全》是欧洲历史上第一部全面系统的法典,它提出了公法与私法的划分:公法是罗马帝国政府的法律,私法是有关 个人利益的法律。 ⑤被恩格斯称为“典型资产阶级社会的法典”----《拿破仑法典》从结构、内容、基本原则到法律术语都可以看做是罗马法的继承。 三、中世纪欧洲的封建君主制与自治城市 1、中世纪欧洲封建君主制小点: ①封建君主制是西欧封建社会的产物。封建领主占有制是居支配地位的土地占有制形式。封建土地占有形式----分封采邑制。 ②在中世纪早期历史上,基督教会是唯一能与封建王权相匹敌的力量。 ③在欧洲中世纪封建君主制的演变过程中,先后出现过三种封建君主制统治形式:封建割据君主制、等级君主制和专制君主制 2、中世纪欧洲的自治城市:自治城市的最大特点是自治性,它包含两个方面的内容:司法自治、行政自治。 3、自治城市对西方民主制发展的意义: ①虽然自治城市在总体上还不能完全摆脱封建政治的制约,但是,从各个城市的许多地方性居民团体中非常缓慢地产生出来的市民阶级 在扩大商业交往、追逐利润的道路上毕竟迈开了历史性的一步。 ②从演化过程来说,自治城市是封建化的结果,中世纪城市是西欧封建社会的一个组成部分。 ③中世纪得城市又是寄生于封建体系内的一个异数,它的内在性质使它与主体体制若即若离,时而妥协,时而抗争,最终成立。 4、君主专制制度与现代民族国家制度: 民族国家是在欧洲中世纪晚期出现并在资产阶级革命时代普遍形成的“典型的正常的国家形式” 。是指建立起中央集权制政府的,具 有统一的民族阶级利益以及同质的国民文化、由本国的统治阶级治理并在法律上代表全体国民的主权国家。

特点:①独立的与统一的 ②实行中央集权制 ③人民主权代替王权成为国家的中心与基石 ④具有共同的政治文化和民族语言 ⑤。具有统一的民族市场 5、君主制国家作为从封建主义向资本主义过渡的一种中间形式的意义: ①促进近代主权国家的建立; ②促进整体的民族利益的发展。 四、现代西方政治制度的形成和变迁: 1、近代西方政治制度的形成: 英国议会君主制的产生: 英国议会君主制是英国王权、贵族与资产阶级三大力量长期斗争和妥协的产物。 215 年在贵族拥兵逼迫下由国王约翰签署的《大宪章》 ,确立了这样一个具有深远历史意义的原则,即王权有限,法律至上。 1415—1485 年英国爆发红白玫瑰战争,旧贵族相互残杀,全部覆灭,诸侯割据的局面得以剪除,都铎王朝建立专制君主制,统一的英 格兰正式出现。 1688 年,英国成功地进行了“光荣革命”“光荣革命”吸取了 40 年代革命的极端对抗和 1660 年复辟的无原则妥协的教训,以巧妙的 。 方式改变了政权的性质,英国仍是君主制的国家,但国王和议会交换了位置:英国附属于议会,而不是议会附属于国王。 “光荣革命” 先后通过了《权利法案》和《王位继承法案》 ,为严格限制国王、枢密院和上院(贵族院)的权力,以及使下院(平民院)成为权力 中心提供了法律保证,在制度上开始了从绝对君主专制向议会君主制的变化。 美国议会总统制的建立: 美国议会总结制是美国独立战争的直接结果。 1776 年 7 月 4 日,大陆会议通过杰斐起草的《独立宣言》 ,宣告北美各殖民地脱离英国而独立。 1777 年 11 月 15 日,大陆会议通过具有宪法性质的《邦联条例》 。最后经过反复讨论,终于制定了一部新宪法,即 1787 年宪法,从而 使美国由一个松散的邦联过渡为联邦制国家。 法国议会共和制的产生: 法国 1789 年 7 月 14 日大革命开始了法国资产阶级创建自己的政治制度的历史。大革命最重要的成果是摧毁封建特权,消灭等级制, 颁布了著名的《人权宣言》 。 2、现代西方政治制度的发展: ①传统代议民主制的衰落 代议民主制衰落的第一个原因与垄断代替自由竞争有关,垄断的趋势要求国家权力的高度集中,这表现为通过削弱议会的传统权力 来加强政府的地位和作用。 政府干预和管理社会经济事务的职能愈来愈大,客观上促使议会和政府的权力此消彼长。这是对传统代议民主制真正的挑战,也是 “议会政治危机”的根本原因: ②行政集权民主制的形成(香港为典型) ③共同参与民主制的梦想 从民主的形式来看,共同参与民主制是一种直接民主制,即由人民直接参与公共事务的管理。 小点: ①总统权力的扩张最早出现在美国。 ②瑞士是世界上最早实行公民创制权和复决权的国家之一。 ③密尔说代议制政府是“理想上的最好形式” ,他有两个前提,一是较之于专制政治,代议制政府是最好的政体,二是较之于直接民主制, 代议制政府是最可行的政体。 ④代议民主制是以“议会主权”为基本特点的,行政集权民主制则是以“行政集权”为基本特点的。 ⑤在议会制为中心的代议民主政治在 19 世纪下半叶进入全盛期。

第二章 西方民主制度的基本原则

一、政治权力来源的人民主权学说: 让·布丹:最早提出近代主权学说的代表人物,法国早期资产阶级政治思想家。 观点: ①第一次确立“国家”与“主权”两个概念之间的联系,霸主全是为国家最本质的特征。 (最大贡献) ②其认为主权是“不受法律约束的,对公民和臣民进行统治的最高权力。 ”掌握主权的人称为“主权者” ,对主权者的服从则失去的 公民身份的前提条件,最高权力是有主权者和臣民构成的具有最高权力的合法政府。 最高权力:a、绝对的,即它是至高无上的,不可分割的 b、永恒的,即它不受时间、任期的限制 c、不可转让的,即由最高权力派生的权利可随时由主权者收回。 d、最高权力是国家的根本属性,但是不能高于神法和自然法。让·布丹和同时代以及其后的资产阶级政治思想家的 观念中,神法和自然法先于国家而存在,故高于国家和国家主权 霍布斯:17、18 世纪流行的自然法和契约论的创始人之一。也是把主权理论用于论证君主主权的重要代表人物。 观点: ①自然法是“理性所发现的戒条或一般法则” ,他的精神要义是,利用一切手段以自我保存;它的约束条件是,不相互放弃或转让权 利就无法自保,而“权利的相互转让就是人们所谓的契约。 ” ②契约产生国家,国家收受人们让渡的全部权利和权力,人们则承认国家在公共事务方面所做的一切都是大家同意的。这样国家获 得原所未有的公共权力----主权。主权者不受契约约束,他的权力是绝对的和至高无上的 ③他理想是君主政体,在君主政体中,国家属于君主,君主私利和国家利益融合,国家主权就是君主主权。霍布斯大概是第一个主 张把专横的主权限制在政治领域,而把经济领域作为自治的领域留给新生资产阶级的人。 政治专制主义和经济自由主义的奇妙结合反应了封建阶级与资产阶级在英国资产阶级革命时代的对抗与妥协。 洛克:议会主权论的重镇。 观点: ①对议会主权的论证也从自然法和契约论中寻求灵感,但有别于前者的是,国家从契约中产生后,契约的订立者----构成社会---仍然拥有对国家主权的最后决定权。 ②契约订立者交出去的权利不包括生命权、自由权和财产权,这三种权力是不可放弃的、不可转让的。最重要的是被授予权力的人 也是契约的参与者,也受契约内容的限制。 ③把国家权力分为立法权、执行权和对外权。立法权有代表人民的国会行使,执行权和对外权有君主行使,执行权和对外权从属于 立法权,君主从属于国会。 ④议会主权论的本意在于分割君权,限制君权,表达的是革命时期资产阶级对国家的法的基本认知。 洛克最著名的“政府解体和革命”思想:立法权被规定为最高权力,但并非是不受限制的权利。如果政府未被人民建立他的目的时,人 民有权运用革命的手段,终止委托,收回权利,并把它重新授予被认为最能够保障他们安全和 财产的人。 卢梭:第一个完整地提出人民主权原则。法国大革命的灵魂 观点: ①其人民主权论直接来源于他的社会契约论。其社会契约论的鲜明特点是否认霍布斯把君主主权是为社会契约之产物的看法,也反 对洛克认为只要政府忠于职责,社会的授权就是人民丧失权利的观点 ②社会契约论完全出自人类自身的理性要求, “要寻找一种结合的形式,使它能以全部共同的力量来维护和保障每个结合者人身和财 富,并且由于这一结合而是每一个与全体相联系的个人又只不过是在服从自己本人,并且仍然像以往一样自由” ③公意,即“国家权力成员的经常意志” ,它体现了人民自由意志在国家政治中的最高地位,这种一直是不可转让、不可分割和不能 代表的。公意构成主权,公意是人民的整体意志,个人服从公意,既是服从人民主权,也是服从自己的意志,这就是自由。 人民主权的原则: ①主权是至高无上的。 这是因为构成主权的公意---人民的整体意志在国家政治生活中居于“最高地位” 。没有一种权力可以凌驾于人民意志之上,也没 有任何一种权力可以约束和支配人民 ②主权是不可转让的。主权是人民意志的体现,是公意的运用,集体的生命。

③主权是不可分割的。 “由于主权不可转让,同样理由,主权也是不可分割 ④主权是不能代表的。 “主权是不能被代表的,主权在本质上是有公意构成的,而意志是绝不可以代表的;它只能是同一个意志,或者另一个意志,而 决不能有什么中间的东西。 ” 卢梭人民主权论的意义: ①第一次以完整的形式、彻底的精神打开了法国近代历史的大门,深刻的影响了西方资产阶级政治制度的建立。 ②坚持人民主权的绝对性、神圣性和不可侵犯性,极大地鼓舞了大革命时代的政治先驱者 ③卢梭的人民主权论原则中所提到的人民主权不可转让,不可分割和以及政府权力来自人民、政府收人民委托并接受人民监督和政 府成员是人民公仆等观点,都是他激进的资产阶级民主主义思想的体现,是西方政治发展史上最具反抗精神的思想精华。 卢梭理论的缺点: ①从哲学上说,他代表了小资产阶级反历史主义的浪漫主义政治倾向,在治理与批判封建专制制度和资产阶级民主代议制度的同时, 他的政治学说却无法提供一条实现人民主权的具体路径。 ②他的公意理论是极为抽象而难以把握的,这使得以公意论证的那个至高无上的人民主权变成一种过于抽象而无法运作的权利,理 论和事件发生脱节,他对直接民主值得推崇在民族国家兴起的时代给人以一种不切实际的复古幻觉,反过来又是他的人民主权论 显得迂阔空疏;他对公意整体性的强调在大革命时期成为革命恐怖的辩护词,至今仍是如何在坚持人民主权的同时又要建立法治 国家方面的一个沉重的话题 斯宾诺莎:资产阶级政治思想家,主张反对君主制,鼓吹民主制。 观点:在自然状态下,人们不受任何法律的约束,只受自然法则的支配,生存的这一最高的天赋自然权利驱使人们弱肉强食,结果 有可能是两败俱伤,为了避免同归于尽,人们必须放弃部分权利,缔结社会契约,把判断善恶和实施惩罚的权力交给国家 托马斯·潘恩:基金的民主主义者 观点: ①人民主权是通过宪法实现的, “宪法并不是政府的法令,而是人民组织政府的法令。 ” ②他反对英国资产阶级革命后所建立的君主立宪政体。主张完全根据主权在民的原则建立代议民主共和政体。 社会契约论的意义: ①在于它把政府的来源于政府的合法性联系起来,运用唯心史观解释了社会(自然状态,公民社会等)先于国家(政府) ,国家来源 于社会,从而社会决定国家这样一些政治哲学的基本问题。 ②它进而把政府的目的与政府的合法性联系起来。 洛克: 观点: ①明确的提出“政治社会的首要目的是保护财产” 。 ②规定国家的最高权力即立法权的范围和职责: a、立法法是公民社会委托给作为立法者的个人或议会的权利,他对人民的生命和财产没有也不可能享有绝对的专断权。 b、立法机关不能以临时专断的命令进行统治,必须以颁布过的经常有效的法律来执行司法和判断公民的权利,否则公民的安全和 财产仍会像过去自然状态中那样不稳定。 c、最高权力,未经本人同意,不能剥夺任何人的财产的任何部分,以为任何国家的最高权力或立法权能够为所欲为,任意处分人 民的产业的人和部分都是错误的。 d、立法机关不能把制定法律的权利转让给任何他人,因为这时的自人民的一种委托权利,只有人民才能通过组成立法机关和指定 由谁来行使立法权。 ③洛克通过社会契约总值的论证给出了评判政府的合法性存在与否的根本标准:党政府违背人民组成公民社会的目的,侵害人民 的生命、自由和财产权利时,政府的合法性不复存在,政府就解体了。在这种情况下,人民有权“用强力对付强力” ,建立新政 府。政府的权力使人民委托的,它的存在理由和权限取决于受委托的目的。 卢梭: ①在《论人类不平等的起源和基础》中认为人民所以需要政府是要保护“构成他们生存要素的财产、自由和生命”这是自然法为

人类规定的最基本的权利。 ②人民主权的性质:它是对政府权力的根本约束,市政府合法性的根本基础。 小点: 1、 “天赋人权”理论是对政府权力的最大约束。它所揭示的人民权利主要包括生命权、自由权、财产权和反抗权。 2、财产全世界是资本主义历史运动的最具有直接性和实质性的因素 3、进入垄断资本主义,财产权理论和法律保护财产权的方式发生变化: ①承认财产权中包含有义务,财产所有人行使权力必须有利于促进社会福利。 ②承认国家有干涉财产权的普遍权利。 4、与洛克、卢梭同时代的资产阶级思想家鼓吹必须对政府权力加以限制,表现为: ①政府应承认被统治者的自由权利。 ②政府制定的重要政策和措施应得到被统治者的同意 5、限制政府权力的思想在资产阶级革命时期又被引申为一条重要的原理,即应尽 量减少国家和政府对社会和个人自由的干预,管的最 的政府是最好的政府。这就是“国家守夜人”的“消极自由”理论。 6、随着资本主义向自由资本主义向垄断资本主义的过度,资产阶级思想家认识到: “自由得以继续存在的唯一确实的屏障就是一个坚强 得足以保卫人民利益的政府,以及坚强而又充分了解情况足以对政府保持至高无上统治的人民。 ” 7、人民主权思想深刻影响了西方政治发展的进程,奠定了当代西方民主制度的基本特征。 8、1791 年宪法是法国第一部宪法,也是欧洲大陆最早的近代成文宪法。它把 1789 年的《人权宣言》作为宪法序言。 1793 年宪法被视为史无前例的,最民主的,最能体现卢梭人民主权特色的一部宪法 1875 年宪法成为法国现代宪法的蓝本。 9、 “议会主权”是英国资产阶级政治诉求的集中体现,也是英国宪法制度的根本特征。 二、人民行使权利的代议制原则: 1、代议民主制:人民根据主权在民的原则,按照一定的程序选举代表组成代议机关(议会)来行使国家最高权力的政治制度. 2、代议制产生的条件: ①随着民族国家的形成,人口和疆域的扩大,实行直接民主制推动了历史的和客观的条件.代议制这种间接民主制就成为现代国家普遍选 择的政府形式。 ②第二个历史条件是资产阶级用商品经济摧毁了封建制度的政治特权,建立了资产阶级的社会制度,即市民社会,从而为资产阶级政治 平等和政治自由奠定了强大的物质和民意基础。 ③资产阶级俨然代表全民,以社会全体的姿态反对唯一的统治阶级(封建阶级) ,以普遍的权利反对特殊的权利,这是普选权得以出现的 根本原因。 3、代议民主制的必要性和优越性: (论述) ①代议民主比较成功地解决了民主的规模和民主的实现问题。 ②代议民主是资本主义商品经济摧毁封建政治特权的产物,因此代议民主可为财产权、政治自由、政治自由这些“资产阶级权利”提供 牢固的保障。 ③代议民主比直接民主具有更大的包容性。 ④代议民主是程序民主,它通过各级代表机构和人工议程序对民意进行过滤、筛选和归并简约,可以有效地克服民意中的非理性成分, 避免政府的决策受大众一时情绪的影响和支配。 4、代议民主制的缺点:代议民主制虽然是人民参与国家最主要、最通行和最现实的途径,是西方民主史上的一个里程碑,但是作为一种 制度安排,它不可能纯粹是人类政治智慧的反映,换句话说,在它背后仍然包含着深刻的阶级动机。 5、密尔:19 世纪英国资产阶级政治思想家,自由主义的主要代表。 观点: 认为在一个自由社会里,国家的职能是积极的,自由主义无须对国家立法加以限制。即国家为增进人民美德和社会公正的目的赋予 了它职能和作用的合理性与合法性。在《代议制政府》中,密尔继承和发挥了英国法学家边沁的自由主义和功利主义原则,把他对 议会改革的政治观点和实际建议加以系统化,全面论证了有关代议制政府的一般原则及其职能、组织、活动等问题。 密尔认为“好政府”的两个标准: 一是政府的统治必须有助于增进被统治者的好的品质,即促进人民本身的美德和智慧 二是政府必须利用它本身存在的好的性质来实现正当的目的,即政府行为要符合法律和道德的准则。 密尔反对专制的理由来自这样两个原则:

①“每个人或任何一个人的权利和利益,只有当有关的人本人能够并习惯于捍卫它们时,才可免于被忽视。 ” ②“从事于促进普遍繁荣的个人能力愈大,愈是富于多样性,普遍繁荣就愈达到高度,愈是广泛普及。 ” 代议民主制区别于一般民主制的经典概念: “代议制政体就是全体人民或一大部分人民通过由他们定期选出的代表行使最后的控制权,这种权力在每一种政体都必定存在于某 个地方。他们必须完全握有这个最后的权力。无论什么时候他们高兴,他们就是支配政府一切行动的主人。不需要由宪法本身给他们以 这种控制权。 ” 代议制体现了现代民主的三个原则: ①“人民主权”或“主权在民”的原则。 ②“少数服从多数”和“保护少数”的原则。 ③“在国民监督和批评下”会议和政务公开原则。 代议制的历史意义和现实作用: ①代议制是资产阶级政治学说中最富于政治智慧的思想之一,从实践上说,代议制是民主共和制最好的政治形式。 ②代议制是一个历史过程,它的地位不会一成不变,而是随着资本主义的经济、政治和社会的发展而变化。 ③根据历史唯物主义的观点,如果没有代议制这种民主形式,古希腊创造的体现人类政治文明的民主制度就不可能继承下来,当然更谈 不上现代民主制的发展。 6、民主制度权力机构中的分权制衡原则: 分权制衡: ①分权即权力分立,是指国家权力不能集中于国家机构的某个部门或一部分人,应当合理地分割成若干部分,由宪法授予不同的国家机 构部门和不同的人们所执掌。 ②制衡,是指分立为不同部分的权力之间应形成彼此制约的关系,其中任何一部分权力都不能独占优势。 ③分权制衡原则在反对封建专制主义的斗争中起过巨大的历史作用。 限制王权两种方式: ①以暴力来颠覆君主的统治权,代表:法国大革命 ②以分权来侵害和架空君主的统治权,代表:英国君主立宪制 洛克分权说:国家的权力被划分为立法权、执行权和对外权。 立法权:是指享有权利来指导如何运用国家的力量以保障这个社会及其成员的权力。 执行权:是指负责执行被制定和继续有效的法律的权力。 对外权:是指对外处理有关公共的安全和利益的事项。 孟德斯鸠:法国启蒙思想家,以系统和完备地阐述分权制衡理论而享有盛名 观点: ①自由在孟德斯鸠的思想体系中占有极为重要的地位。政治自由的核心是免除保证对生命权利、财产权利和一切天赋权利的迫害。 ②其认为要确保公民的政治自由,就必须像英国那样,建立一种实行三权分立制的政府。其指出,政治自由是通过三权的某种分野 而建立的。 ③他正确地把这三种权力划分为立法权、行政权和司法权。 孟德斯鸠的三权分立说: ①必须使立法权、行政权和司法权分掌在不同的人、不同的国家机关中,这样做,既可使三种权力互相制约,又可使三种权力保持平衡, 从而使这三种权力有条不紊、协调配合地行动,这是建立法治国家、确保公民政治自由的根本条件。 ②不实行三权分立制, “君主政体便蜕化为专制政体。 ”孟德斯鸠更倾向于行政权,认为行政权应该拥有废除立法权的决议的权力和解散 立法会议的权力,但立法权不能对等地拥有行政权的权力。 杰斐逊:美国民主制度的奠基者, 《独立宣言》起草人,第一届国务卿,第三位总统 观点: ①认为要真正保障人们的天赋权利,国家必须实行民主制,是每个公民都有参政的机会

②继承卢梭的主权理论和孟德斯鸠的分权思想,认为只要通过人民自由选举自己的代表组成国会,掌权立法权,并使立法、行政、 司法三种权力相互制衡,就可以达到主权在民的目的 ③一方面坚持国家的权力源于人民的主权在民的原则(终极权利) ,另一方面批评人民主权是不可分割的,不可代表的公意理论,由 此主张三权分立和代议制 ④还认为,要保障人民主权,防止暴政,仅仅在联邦政府层面实行三权分立时不够的,还必须在联邦和地方实行纵向分权,层层分 权。联邦政府除必要的权力外,其他权力应当分散到地方各级政府,形成权力纵向制衡机制。 成就:杰斐逊在连任两届总结后,主动放弃竞选第三任总统,成为继华盛顿之后的又一个实践民主的范例。 7、三种分权制衡模式: 美国模式: 美国是典型的三权分立国家。总统有行政权,国会有立法权,联邦法院有司法权。 美国国会虽然有立法权,以法律的形式约束总统,但国会的法案只有当总统签署后才能生效。如果总统不同意,可行使否决权。总统 行使否决权后,只要国会愿意,它仍然可以两院各自三分之二的票数推翻总统的否决,重新通过法案,使之成为法律。 英国模式:议会制的故乡 英国的权力制衡表现: 在行政与立法的关系上,这两种权力几乎是融合的。第一,人员上的重叠。第二,议会授权政府立法。第三,在法律上,虽然下院 最终控制着行政机关,但是执政党领袖可以通过其议会党团中的督导来控制本党议员的投票,只要政府得到议会的信任,它就能在立法 中控制议会。 英国的议会是由国王、上院和下院三部分组成的。是政府成为立法的主要责任者;政党组织从议会扩大到全国,内阁也必须从下院 的多数党中挑选。从法律上说,英国已没有任何个人和机构能够凌驾于下院之上,或能够推翻下院制定的法律。议会的至尊表现在法律 上是,议会可以制定它所希望的任何法律。在行政上,下院是行政权力的最高来源,是通向执政和政治权力的必经之路。议会行使最高 权力时必须遵从习惯和道德法的约束。 下院的权力逐步向政府内阁转移的倾向表现在: ①政府控制决策,内阁是政府的最高决策机构,政府中所有重要的决策都在内阁讨论决定。 ②政府控制立法,国家的大部分议案都由内阁提交下院讨论通过。 ③政府控制财政立法,1911 年议会法所确立的下院在财政上独一无二的权力实际上已落入内阁手中。 ④政府控制下院,19 世纪末内阁便已控制了议会的解散、大臣的任命和政策的制定等权力。 法国模式:半总统统半议会制; 自 1789 年大革命以来,法国已经经历过四个共和国,除第二共和国实行总统制外,第一、第三、第四共和国均实行议会制,1958 年 建立至今的第五共和国一般认为属于半总统半议会制。1958 年建立的第五共和国是法国民主史上一个重要的里程碑。 第五共和国具有的特征: ①总统成为国家权力的中心。 ②政府权力和地位的提升。 ③议会地位和作用的下降。 ④建立比较完备的监督和咨询体系。 (较重要的监督机构是宪法委员会;经济与社会委员会被第为“第三议会” ) 8、分权与制衡的历史作用和现实意义: 历史作用: ①自从西方民主政治制度建立以来,分权与制衡一直是这种制度的基本架构和最重要的运行机制。 ②它提示的是资产阶级的财产权力要求转化为政治权力、经济自由向政治自由扩张的必然结果。分权与制衡除了历史和政治的原因以外, 还有它深刻的经济、物质和文化根源。 现实意义: ①资本主义制度实行分权制衡机制是一个巨大的历史进步,在代议民主制和分权制衡机制下,资产阶级内部的共和权力代替了君主权力, 权力分立与权力制衡结束了君权的不可分割性与不可制约性。当资产阶级把主权在民、代议制、三权分立这些原则用宪法的形式规定 下来,法治型政治便取代了人治型政治。这是人类政治生活的历史性变迁: ②它是调节平衡资产阶级内部矛盾、规范约束资产阶级政治竞争的政治平衡器。因此,从本质上说,分权只是资产阶级内部这一集团与 那一集团之间的权力分配,而不是资产阶级与资产阶级以外的阶级之间对国家权力的分享。

③三权分立是资本主义国家政治制度的共同特点,尽管各国的模式不同,资产阶级对国家权力的垄断这一实质是相同的。 分权与制衡机制发生了两个显著的变化: ①三权重心的位移,国家行政权力不断扩大,议会的权力不断下降,三权之间推动原有的平衡,即由以立法权为重点的平衡,转化为以 行政权为重点的平衡。20 世纪 30 年代美国总统罗斯福的新政最早显示了这一趋势。 ②出现了在国家固有三权之间的制约之外,社会各方面力量(利益集团、新闻舆论、民众等)对国家行政、立法和司法的制约。它代表 了当代西方多元民主政治的新潮流。国家行政权力的扩大与多元民主政治的出现相并重,是当代资本主义国家与社会关系发展的新特 点。 民主制度运作的法治原则 法制:意为有关国家法律、法令、法规的一套设施和制度,其重点落实在法的强制性、法的合法性和法的技术性方面。 戴雪:19 世纪英国著名法学家,其在《宪法精义》中阐述法治的特征: ①法治意味着正常的法律具有绝对的至高无上的地位。 ②法治意味着法律面前的平等 ③法治可以被当作表达一个事实的公式,即宪法的法律、属于宪法法典组成部分的法规,在由法院加以界定并实施时,它们 不是个人权利的来源而是个人权利的结果 阿伦:法学家,观点: 法治的核心是确信法律能够提供可靠的手段保障每个公民免受任何其他人专横意志的摆布。 社会的统治者们由于被限制用普遍适用 的法律进行统治,所以不能将个别的公民单挑出来进行特别的处治。法律是统治者和被统治者之间的一道屏障,它保障个人不受那 些拥有政治权力的人敌对的歧视。这一思想就是当我们服从法律时,意味着服从已经规定的普遍性的抽象的规则,不论它们是否适 用于我们,我们不是服从其他人的意志,因而我们是自由的。 阿尔道夫 J 默克尔:德国法学家,观点: 国家与法的关系有两种表现形式,一种是把法作为一种统治手段,通过法律的规范作用和强制作用,指导或强制规范人们的行为, 实现国家的意志;另一种形式是, “国家不仅仅通过法进行统治,而是它本身也为法所支配。在法治国一词的这个意义上,法不是 手段是衡量国家行为的标准。 阿奎那:中世纪最有代表性的神学家之一,观点: 法律并不来源于人为的因素,而是出自上帝的理性。他把法律分为永恒法、自然法、人法和神法。永恒法是上帝的理性,是最高的 法。自然法是上帝的更理性在人类理性中的体现。人法是国家统治者分布的法律。 “教皇革命” : ①1075 年教皇格里高利七世拟定的 《教皇敕令》 宣称: “罗马教会是上帝一人建立的; 只有罗马主教才能正当地被称为具有普遍管辖权者; 只允许他一人根据时代需要制定新的法律;他可以废黜皇帝;任何人都不得修改他的判决,只有他才可以修改所有的判决。 ”美国法学 家伯尔曼把这称为“教皇革命” 。 ②“教皇革命”的第一个意义是导致近代国家的诞生,第二个意义是导致近代西方法律体系的产生。 西方法治概念作简单总结如下: ①法治缘起于自然学说。 ②法治体现了对公民权利与自由的偏爱。 ③法治当然强调依法治国,依法办事,但更强调所依之法必须合“法” ,它包括正义一类的内容在内。 ④法治强调法律是被人们能动发现的自然法则,因此法治重视法律的规范性、稳定性和持久性。 法制原则: ①法律必须是普遍的和公开的。 (美国法学家昂格尔认为西方民主制度下的法律秩序的基本特征在于法的普遍性、一致性和自治性。 ) ②法治的最终目的是维护人的公民权利和政治权利。 ③法律面前人人平等。 ④司法必须独立。

法律面前人人平等原则的主要内容: ①公民不分性别、职业、种族、信仰、文化程度、财产状况,均享有选举和被选举权,享有公民投票权。 ②随着奴隶制度和种族歧视政策的废除,少数民族和有色人种开始享有同白种人同等的政治权利,同等的劳动权、教育权、休息权、社 会保障权,也可以平等地参与竞争政府的公职,担任公共机构的职位和职务。 ③包括总统在内的任何政府官员,凡触犯法律皆绳之以法,任何人没有法外特权。 ④最重要的是司法平等,即普通公民与政府官员的利益受到同等的法律保护,并同等地依法治罪。 9、西方民主制度法治原则与实践的脱节: ①现代法治原则及其指导下的现代司法活动是西方民主政治的重要支柱。法制与民主政治存在内在的必然联系,于一切其他形式的整体 相比,民主政体是最适合、也是最需要法治的政体 ②西方民主制度是建立在法治基础上的,同前资本主义政治制度的法只是用于被统治者而统治者则可以凌驾于法律之上的人治政治相比。 是一个巨大的历史进步。但是,它也存在一些有资本主义制度本身多限制的难以克服的缺陷。 10、形式合理性和实质合理性: 解释: ①由马克思·韦伯分析社会结构所提出的一对概念。 ②形式合理性是关于不同事实之间的因果关系的判断,主要被归结为手段和程序的可预见性,是一种客观的合理性。 ③实质合理性是关于不同价值之间的逻辑关系的判断,主要被归结为考量某种特殊的目的和后果所具有的意义性,是一种主观的合理性 矛盾: ①西方法律的发的形式合理性保证了司法对于每个公民在形式上的平等性。一个健全的社会应存在两种基本的社会调节手段,及法律规 范和伦理规范。但在形式合理性驱动下,伦理道德对社会的调节作用日益被法律吞噬。资本主义卷入了以手段支配目的,以形式合理 性支配实质合理性的过程,实际上是有形式的合理性走入了实质的非理性 ②在现代资本主义社会,法律的形式合理性是为既存的社会秩序和经济秩序服务的,作为最大限度的形式合理性先决条件的契约自由在 形式上似乎是一种中立的制度,但在实际上绝非中立,它有效地保证了经济特权群体使用其超经济能力的机会。从社会经济生活的角 度看,实施形式合理性法律的结果就是经济上的特权群体从市场交易中扩张了他们的权利, 而那些经济上的弱势群体从这种形式上“平 等”的“合理”的秩序中得到的好处是微乎其微的。西方司法实践中的形式合理性与实质合理性之间的紧张性质不仅反映了冲突着的 不同价值之间的对立关系,而且也反映了利益相悖的社会阶级之间的对抗关系 ③合理性的法律产生于资产阶级推翻封建主义统治和走上政治舞台后,其基本内容反映了资产阶级的价值观和现实利益。所以立法机关 通过的法律无非是为了保护富人和特权群体的利益及价值观,即使法官在形式上能够不偏不倚地进行判决,其实质内容也不可能公正 “合理” ④在当代西方社会,以关心从可与机型的刑事法律中争取最大利益的群体为一方,和以关切从社会经济生活的实质性法律中得到实惠的 群体为另一方,围绕着增加或缩小社会经济生活中的实质性作用,展开了激烈的争论。这既是不同利益群体在经济生活中矛盾和斗争 的潜在原因,也是当代西方社会一直世界政治冲突的根源 小点: 1、古希腊著名思想家亚里士多德和古罗马政治家西塞罗对法治问题有过广泛的论述,中世纪教会神学家如阿奎那对法律的分类和以人法 服从上帝法和自然法的形式表达了尊重法律和法律至上的意识。 2、在持英美法系传统的大多数学者看来,法治国理论的根本缺陷恰恰是不能调和国家统治与公民自由的矛盾。因为按照法治国概念,立 法者的意志是法律的最高来源,没有任何其他法律来源能高于国家的立法权,换句话说,法治国概念不承认在最高立法者之上存在着 更高法的约束。 3、法治思想起源于古典的自然法学说,形成于盛行的宗教神学意识形态中。自然法是“正确的思想所下的命令,它按其是否符合于理性, 指出一种行为本身具有道德根据或道义上的必然性。 ” 4. 路德和加尔文把法律分为三类:神圣法、自然法和实证法。

第三章 选举制度
一、选举制度的产生和发展: 二、选举制度:是现代国家政治制度的重要组成部分。是选举产生国家各级代表机关的代表和国家公职人员所应遵循的一系列原则与制 度的总称。主要包括选举原则、组织与程序等,通常由宪法和选举法规定。

三、选举制度的产生:现代选举制度的萌发可追溯至欧洲中世纪末期在一些国家出现的等级会议中市民代表的产生。 四、选举制度的发展: 1、英国普选制演变的典型意义: ①英国是世界上最早确立现代选举制度的国家之一,其选举制度的演变李成具有典型意义。1689 年的“权利法案”中规定国会议员实行 “自由选举” 。 ②1832 年,议会制定“英格兰和威尔士人民代表法”实行选举改革。 ③在 1832 年选举改革公布后不久,便以无产阶级为主体爆发了以争取普及选举权为主要目标的著名的宪章运动,提出六条改革要求: 英国按相等人数分为 200 个选区,平均地选出代表。 国会每年改选一次。 普贤及选举权(凡年达 21 岁,在一定地方居住 6 个月以上者即享有选举权) 。 废除以财产为根据的选举资格。 废除公开投票制,实行秘密投票。 代表应有薪金,国会要有定期会议。 2、美国普选制的演变发展 ①1828 年在全部 24 个州中已有 12 个州实行“白种成年男子普选权” ②祖父条款是为了放宽对拜仁选举权的限制而制定的, 文化测验和人头税使得部分贫穷白人的选举权也受到了限制, 祖父条款规定凡 1867 年之前其父亲或祖父有选举权的人,可免除人头税和文化测验。 ③1970 年,国会又对《投票权立法》进行修订,规定在所有的国家。州及地方选举中禁止文化测验。至此,美国黑人在法律上获得普遍 的选举权。 ④1920 年,第 19 条宪法修改案准生效,规定: “和中国公民的投票权,不得因性别而被合众国或任何一州拒绝或剥夺。 ”美国妇女终于取 得了与男子同等的政治权利。 五、西方选举制度的原则: 1、普遍原则; 普遍选举的重要意义:一方面通过比较广泛的选举权把社会各阶层、各势力聚焦在选举活动这一政治场所,从而一方面起到统合各种 社会力量的作用。 另一方面,也为各种政治观点包括来自社会各个方面的对于政府的不满提供了开放而又便于管理的表达渠道。 尽管普选不能保证选举人对当选者的完全监督,但选票的制约作用最终仍具有一定意义。 2、平等原则: ①平等原则要求“一人一票,每票同值” ,即要求每个选民在一次选举中只有一个投票权,且每张选票的效力相等。 ②不平等选举主要有两种情况:一是每个投票人所投票数不等,二是每票的价值不等。 3、秘密投票原则: ①秘密投票是指选民遵循选举法规定,按照自己的意愿填写选票并亲自投入票箱,选票不署名,不向他人公开。 ②秘密投票在现实两汉生活中实质上仍然是形式上的平等。 公开投票主要方式有:欢呼投票、唱名投票、举手投票和双记名投票。 4、自由选举原则: 强制选举:指并非出自选民意志的选举,即公民在选举中难以做到或完全不能按照自己的意愿决定是否参加投票以及把票投给谁。 决定自由选举的因素:秘密选举、差额选举、选民提出候选人的自由。 5、选举公开原则:选举公开既是一种原则,也是一种形式 选举公开的主要内容: ①候选人情况公开 ②选举过程的公开 ③候选人公开表达自己的见解与主张 ④公布竞选经费的来源与使用情况。 六、西方选举制度的原则与实践的矛盾: 1、西方民主政治下的自由与平等主要是形式上的,而非实质上的。 2、 来自选举制度本身制约选举中的平等与自由的因素是指: 具体的选举制度在技术或程序甚至内容上不能充分保障选举中的自由与平等。

3、来自于社会方面制约选举中平等与自由的因素是指,具体的选举制度在技术或程序上甚至内容上不能充分保障选举中的自由与平等。 4、来自于社会方面制约选举中平等与自由的因素主要是指对选举活动提供了物质支持的金钱、技术等因素。金权政治是西方选举制度中 原则与实践矛盾的根源。 七、选举制度的内容和运作程序: 1、选民与候选人资格: 衡量标准: ①选民资格是指公民参加选举所应满足的法定条件。选民资格的衡量标准一般包括积极条件和消极条件两个方面。 ②积极条件为衡量标准:国籍条件、年龄条件和居住条件。 ③消极条件,主要是指有下列情况者不得享有选举权:精神病患者、被法院宣告禁治产者、因犯罪而被法院依法褫夺政治权利者。 资格限制: ①西方国家对选民资格实施了种种严格限制,这些限制主要包括财产限制、受教育程度限制、种族限制、性别限制、居住条件限制和 年龄限制,等等。取消和放松选举权限制的斗争构成了现代选举制度发展史的重要方面。 ②候选人资格的限制:国籍资格、年龄资格、居住资格。 ③所谓保证金制度是指候选人需交纳一定数量的“竞选保证金” ,如果选举中所获选票达到了法律规定的一定比例(法国为本选区选 票总数的 5%,英国为本选区选票总数的 1/8) ,则可获发还,否则由国家没收。 2、选民登记与选区: 选民登记的方式: ①选民登记是指选民在行使选举权之前须按照法律规定在选举机构进行登记,已确认选民身份。 ②选民名册的编制方法:职权编制(德国、英国及美国采用) 、申请编制(法国采用) 、随时编制、定期编制、永久编制。 3、选举投票及选票计算制度: 直接选举与间接选举 ①直接选举:指代表或其他公职人员由选民直接投票选举产生; ②间接选举:是指代表或其他公职人员由选民投票选举代表或其他公职人员。 ③美国参议员由直接选举产生,法国参议员由间接选举选出;美国总统由间接选举选出,法国总统有直接选举选出 多数代表制: ①多数代表制是指假造人或假造人所代表的政党,只要在一个选区内获得多数选票即可当选。 多数代表制又分为相对多数代表制和绝对多数代表制两种。 ②英国、加拿大、印度、新西兰等国下院选举,美国国会两院及总统选举、日本众议院部分议员的选举都实行相对多数代表制。 ③为加快投票进程,通常采用一些方法予以限制,这些方法主要有:淘汰、集中、选举。 4、比例代表制和混合代表制: ①比例代表制是指根据参加竞选的各政党候选人所是选票数,按比例分配议席。比例代表制的计算方法分为:海尔限制法、最大残数 法、最大均数法。 ②混合代表制指在选举中分别采用多数代表制和比例代表制两种选票计算方法。 5、竞选过程: 竞选班子成员:大致分为为候选人政治上的亲密朋友、一般性工作人员、义务助选工作人员、近年来在西方各国兴起的竞选咨询专家。 挑选候选人的主要方式:政党提名、选民预选、选民签署、个人登记、临时写入。 竞选纲领:候选人参与竞争的根本筹码,竞选需向选民交待候选人的基本政见、施政方针和政策倾向,也就是说,须向选民交待如果 自己当选,能给选民带来什么东西。 竞选经费的主要来源:由竞选委员会募集资金、 “政治行动委员会”的赞助、财团的支持、公费竞选。 选举监督、争讼和仲裁: ①选举监督指依法检查选举活动中的行为是否公正合法,其目的在于防止违法与舞弊行为对选举活动的破坏。 ②选举争讼主要分为:选举人名册争讼、选举效力争讼和当选效力争讼。 ③专门机构负责仲裁:司法机构,议会,宪法委员会、专门选举法院。 ④引起当选争讼的起因主要有:挑选当选人的方法出现纰漏、计票出现纰漏、当选人资格认定出现纰漏、选举负责人因违法受指控而 引起当选人的当选效力问题等。 ⑤议员资格审查形式: a、凡当选议员都需经过议会审查,不论其当选资格是否发生争讼,非经审查合格,议员资格不成立 b、根据有关当事人提起的选举争讼由法院或由议会作出裁决,认定或否定当选人的当选资格

6、西方普选制的意义和作用: 普选制的意义: ①普选制打破了“君权神授”的传统观念。 ②普选制改变了国家最高权力和最高首脑的产生机制,大大提高了公民在此过程中的地位和影响作用,突出和肯定了人在政治权力产 生和运作中的核心地位,是人类掌握政治生活的历史性突破。 ③普选制改变了西方国家权力产生的机制和程序,使这一历来神秘复杂的事务成为广大民众可以了解、可以影响的国家大事,这在一 定程度上也体现了政治文明的发展。 7、选举的功能: ①实现“主权在民”的重要形式。此理念必然要求在具体的政治制度中,体现公民对政治生活的影响力。 ②政府取得合法性的重要手段。现代民主政治的基本精神是,国家主权属于人民,人民是国家政治生活主体。选举产生的政府,选举 将直接赋予政府以合法性。 ③西方责任制政府权力交替的方式。所谓责任政府是指政府的行为必须向人民负责,如 利,那么它就失去其存在的合法性,政权必须进行更替。 八、选举在西方社会政治生活中的作用: 1、公民对政府有限的监督形式。 ①选举制所体现的只是一种有限监督,公民通过普选制只是实现了对政府的部分和有限的监督和制约。这是因为: 选举只是西方政治体制运作的一个环节,完全控制选举并不意味着就能够实现对政府的充分监督。 ②西方国家通过一整套复杂的程序,千方百计使选举程序和结果符合统治阶级的利益。 ③在西方国家普选制实践中,存在着大量公民政治冷漠和回避投票的情况,这使得所谓普选只是理论上的可能,实际上只有部分公民 参加“普选” ,这也使得所谓普选制大打折扣。 ④在西方国家选举实践中,由于一般公民知识、视野和能力的限制,对政府政策和官员行为缺乏全面科学的考察,其投票结果往往取 决于一些非政治性的偶然因素,这也影响了选举制度的监督功能。 2、公民向政府表达利益要求的方式:最重要和最普遍的就是通过公民选举的形式。 九、西方选举制度之所以能够完成表达利益要求的功能,取决于它的两个特征: ①西方选举制度的开放性。 ②西方选举制度的法制化。 十、选举的法制化对于选举过程的完善和成熟具有重要的意义: ①法制化使选举获得独立的政治地位,免受政治势力的控制,这是保持选举过程和结果公正的首要条件。 ②法制化使选举过程固定化和规范化,使任何政治势力无法自行改变选举规则,防止对公正选举的破坏; ③法制化规定了选举在西方民主政治生活中的中心地位,选举活动成为赋予政治权力合法 十一、西方国家公民在选举过程中的政治参与: ①西方选举过程不仅决定了中央政府,还决定了地方及基层政府的组成和运作。 ②在选举活动中,公民的政治参与不仅仅局限于投票这一瞬间行为。一方面,投票行为本身是公民多层次政治参与的综合反映。另一 方面,公民手中的选举权,在公民投票之后,还能对政府官员和政府政策的形成产生间接影响, 本章小点: 1、雅典公民大会、议事会和执政官构成了雅典政治制度的基本结构。需要依据当选者的才能进行选举的职位是雅典的十将军。 2、斯巴达实行的是奴隶主贵族寡头政体,其政治构架主要由国王、公民大会、长老会议和监察官所组成。 3、在法国,等级会议在强化王权、打破封建割据,促进市场统一的过程中发挥了重要作用。 4、1792 年雅各宾派取得政权,成立了法兰西第一共和国。法国至 1848 年第二共和国建立,法国已普遍实行秘密投票制。1872 年,英国 5、废除公开投票,开始实行秘密投票制。 6、美国最早形成了间接选举的总统选举人制度,总统和副总统通过选举人团选举产生。 7、普选制本来是资本阶级夺取国家政权以后,为了巩固国家政治体系的一种做法。恩格斯《家庭、私有制和国家的起源》中提到: “普 选制是测量工人阶级成熟型的标尺。在现今 的国家里,普选制不能而且永远不会提供更多的东西;不过,这也就足够了。 ” 果政府不能保障人民的权益,增进人民的福

第四章

政党制度

一、现代政党的概念: ①是阶级和阶级斗争发展到一定历史阶段的产物,是一定阶级或阶层中的活动分子,基于共同的意志,为了共同的利益,采取共同的行 动,以期取得或维持政权,或影响政治权利的运作而建立起来的政治组织。 ②是近代资本主义社会商品经济、议会斗争和自由民主思想发展的必然结果 ③现代政党作为资产阶级政治斗争的产物,他与阶级、国家及其存在着不可分割的关系。在资本主义国家中,各政党的斗争是阶级斗争 最严整、最完全和最明显的表现。 ④西方政治党派的演变以及现代政党的诞生,与资产阶级的政治斗争有着密切的联系。首先是因为政党也是一个历史范畴,它的运转需 要一定的历史条件。其次资产阶级民主国家普遍建立了代议民主制,尤其是普选制度的逐步推广,使得资产阶级要获得和维持政权, 不仅要通过内部派别斗争来争夺议席,而且好要通过现代政治组织控制日益普及的公民普选。这就是在体制上产生了现代政党的需求 二、现代政党的基本特征 ①现代政党拥有明确的政治纲领:资产阶级政党的纲领在表现形式上大体可以分为两类:成文的固定的纲领、没有成文固定的纲领。在 资产阶级中,他们均属于一种行为纲领。 ②相待政党具有明确的整治目标:是现代政党区别于其他社会政治组织的最重要的特征。这主要表现在操纵选举、控制议会和控制政府 ③现代政党具备健全的组织系统和领导机构:不论是地域性或全国性的现代政党,一般都设有比较完备、固定的组织系统和领导机构。 ④现代政党规定了一定的组织纪律:现代政党一般都有一套成文或不成文的党纪,以控制和约束党内成员的行为。 三、现代政党的产生和发展:人类历史上最早出现的政党是资产阶级政党 四、现代政党产生的历史条件: 1、经济生活的角度分析,资本主义生产关系的存在和发展,是政党出现的经济根源。 2、从生活的角度分析,资本主义社会建立了赋予人“自由” “平等”权利的代议民主制,特别是普选制度的出现及其完善,是这一时期 的政治生活与封建社会有质的差异 3、从文化生活的角度分析,资本主义时期在政治理论上的发展,突出表现在民主、平等、人民主权等政治理念的提出和广泛传播,在较 大程度上影响了公民的政治心理和政治文化,为现代政党的出现提供了社会心理基础。 五、政党的类型: 1、分为体制内政党和体制外政党。 体制内政党:指那些在一个国家政党政治运作中起主导或重要影响作用的一个或多个政党。他们完全被纳入政府和正当竞争的体制。 体制外政党:指那些虽然可以合法存在,但其在正当竞争和国家政治生活中起非常微笑的影响作用,实际上是被排除在正当竞争和政 府体制以外的小型政党 2、分为合法政党和非法政党: 合法政党可以公开宣传自己的党纲、建立党的组织、发展党员和募集政党经费 非法政党是指被国家法律禁止,而转入地下活动的政党。 3、根据政党的意识形态或政治倾向,分为右翼政党、左翼政党和中间派 右翼政党一般指反对激进改革或革命的政党或政治派别,保守的党派 左翼政党一般指在政治上持激进革命或改革政见的政党,激进的党派 中间党是指政治观点介于两者之间的政党或政治派别 六、西方政党的法律地位及其与政治制度的关系 当代西方国家政党的法律地位 现代政党法律地位的形成和巩固,近现代西方政治转型有密切的联系。突出表现在: 1、资产阶级革命的胜利奠定了西方竞争性政党的合法地位 2、历史传统影响了各国政党的具体法律地位 3、现代政治生活的发展是政党活动的立法趋势成为客观需要 七、从西方国家规范政党活动的方式而言,在法律实践上对政党的限制的方式: 1、预防式。宪法和法律规定,政党必须事先申请,批准后才可以合法进行活动。 2、追惩式。政府有权根据宪法和法律对已成立的政党进行取缔和解散。

八各国政党立法三种情况: 1、相关法律的规定。例如限制选举资金。 2、专门法律的规定。最为典型的是德国。 3、惯例法的规定。在西方鬼家中,还比较普遍地采用惯例法的形式确认和保障各国的政党制度 九、政党与政治制度的关系: 1、现代政党与代议民主制的关系: ①从现代政党产生的历史过程分析,代议民主制的出现,为现代政党的产生提出了功能上的需求。 ②从现代政党的结构分析,新型的政党与代议民主制度的运作协调一致。 ③从现代政党的政治生活中发挥的功能分析,它满足了代议民主的需要。 2、现代政党诞生的前提: ①现代政党的产生是民主制度建立后,资产阶级巩固整治统治的手段之一 ②民主制度确立与公民平等权利的获取,是现代政党产生和运转的另一个前提条件 ③民主制度的建立,尤其时代已民主制度的建立,为现代政党的产生提出了现实的需求 3、普选制度与现代政党制度的关系: ①普选制度在形式上成人所有公民拥有参与国家政务的权利。 ②普选制度的实施使西方国家代议制民主成为其国家政治生活中的实质性内容,西方国家政治势力的争夺就集中在对广大选民的争夺上, 现代政党就是争夺选民的最佳政治工具。首先,普选制度的实施在功能和技术上给现代政党的产生提出了客观需求;其次,普选制度 也促成了传统政党的转型,并造成现代政党的成型;最后,普选制度和代议民主制的完善,在体制上提高了现代政党及政党政治在其 政治生活中的地位,并促成了现代政党的成熟和政党政治在西方国家政治生活中的兴起。 十、政党的活动: ①操纵选举。选举获胜是西方民主政治体制中执掌国家政权的合法依据,西方国家政党执掌国家政权的标志主要表现为通过议会选举获 得议会多数,或通过行政首脑的选举占据政府首脑职位。 ②控制立法机关。西方国家的政党主要通过本党在议会中争夺议会领导人的职位,通过本党在议院中的政党领袖,督导员和议会党团等 机构影响议会及各委员会的活动。 ③控制政府部门。资本阶级政党活动的主要目标就在于直接掌握或影响政府权力的行使。 ④西方国家的政党不仅在政治制度的运转中处于轴心地位,而且政党的存在和政党政治的运作,使西方国家政治制度在一个相对稳定的 环境中运转。现代西方政党制度产生民主制的工具都更加牢固地、稳定地掌握在资产阶级手中 十一、政党制度与政党政治: 1、政党制度:是指国家法律规定或实际政治生活中形成的政党的社会地位或作用,特别是政党执掌、参与或影响国家政权的体制和运行 机制。这一制度还包括与其他政党的相互关系,是现代国家政治制度的重要组成部分。 2、影响西方国家政党制度形成和发展的因素: ①该国国内阶级,阶层和集团之间力量的对比,以及各政党的具体状况 ②各国不同的政体,也对政党制度的具体内容有重要影响作用 ③各国选举制度的差异,也是各国政党制度有所不同的原因 ④各国不同的历史、文化传统,也对政党制度的形成产生着深刻的影响 3、政党制度的类型: ①一党制:是指一个国家长期有一个政党执掌政权的政党制度。在一党制中有两种情况:民族国家的一党制和法西斯国家的一党制。 ②两党制:在一个国家中存在许多政党,其中两个居于垄断地位的政党,通过定期选举,长期有组织地轮流控制国家机器,其中一党是 执政党,另一党是反对党。 ③多党制:西方国家两个以上的政党联合轮流执政,或几个政党联盟轮流执政的制度。 4、西方国家资产阶级政党的组织制度: ①党的中央组织。西方国家的政党中央组织是政党全国性组织的领导机关 ②党的领袖。指政党的领导人或领导集团。 ③党的地方和基层组织。为了获得全国选民的支持,现代政党将自己的组织机构向全国各级延伸,建立起比较稳固的地方和基层组织

④党的中央组织与地方、基层组织的关系。 a、在两党的中央和地方、基层各级组织之间,不存在领导和被领导的关系,是合作和说服,影响与被影响的关系。 b、上级委员会无权对下级委员会实施权力控制,而主要通过经费分配的手段加以限制。 c、两党的中央和地方、基层各级组织之间,在大选间隙期基本没有实质性的组织联系。 ⑤党的外围组织。 5、政党政治的内容: ①聚合本阶级的政治意识,表达本阶级的利益要求。 ②以夺取或维持政权为中心目的,各政党展开整治斗争,都力争主导国家政治生活。西方国家各政党围绕着夺取政权而开展的政治活动, 是政党政治的核心内容。 ③政党政治是西方民主制度运作的重要组成部分西方民制度的运转不能缺少政治制度这一环节。 6、政党政治的形成和完善的过程: ①政党雏形的出现。议会内的政治派别,性质上属于现代政党的雏形。 ②现代政党的出现和政党政治的形成,为了争取在公民选举中获胜,政党将影响扩展到议会之外,并逐渐形成政党的政策和行动纲领, 建立起政党的组织体系。标志着政党已经成为现代意义上的政党 ③政党制度的完善时期,政党政治纳入法制化的轨道。当西方资产阶级的政权得到巩固以后,为了缓和矛盾,争取更多民众的支持,西 方国家逐渐实施普遍选举制度。普选的形成和完善,对政党政治产生了重要影响 7、政党政治运作的环节: ①组建政党组织、宣传政党纲领和主张。 ②拉拢选民,角逐竞选。 ③政党竞争,轮流执政 ④通过政党分肥,掌握国家机关重要职位,并以此为基础,控制国家行政机关运作过程 ⑤政党还影响到其他国家机关的活动,协调政党与其他政治组织的关系 十二、政党危机和利益集团: 1、新技术革命对政党地位的影响: ①最为直接的影响,新技术革命为人类提供了多种新的信息沟通手段。 ②新技术革命铸造新的社会构成 ③新技术革命导致人类新的经济、社会运作方式的产生。工业革命导致社会化大生产和大型企业的出现,这就是人类的经济和社会生活 趋于集中化。 ④新技术革命产生了新的政治运作方式。 2、民主政治:是指公民在政治生活中拥有实际的决定或影响政治决策的能力,民主政治在体制上要求政治体系的决策民主化,公民通过 民主选举轮流担任正职领导职位等。 3、西方国家解决意识形态危机的办法: ①意识形态的总体方向不变,适度调整政党政策,两面兼顾,力图在新的层面上是政党意识形态和政党政策相互协调 ②极力维护已有的意识形态体系,力图使政党政策保持稳定,通过政策维持来达到意识形态和政党政策的协调 ③为了满足改变改革的需要,对政党意识形态做或大或小的改变,甚至侧地放弃以前的意识形态体系。 4、政党的权利被政治同化的变现: ①政党政治的运作一切都是为了获取政治权利,这一目标高于一切。 ②政党政治论为权力政治,是政党组织的性质发生了变化,大大影响了他原来拥有的民主性质 ③政党为了获得政治权利,不惜一切手段,甚至改变自己的意识形态主张,是政党完全成为政治权利的奴隶。 5、 “政党分赃制” ①它是对本党干部作出贡献的赏赐,否则党务人员将没有动力为政党服务。 ②政党通过让本党主要领导成员占据主要行政地位,达到了控制行政体系和国家机关的目的 ③本党干部占据国家机关的重要职位,在政党执政期间,极大地加强了本党在各方面的实力,更加巩固了政党的合法统治地位 6、金钱在现代政党的地位: ①政党的目的是要获取或维持国家政权,为实现这一目的,政党必须在日常生活中与社会密切联系,广泛宣传本党的纲领政策,通过各 种方式获取选民的支持。政党在争取选民的活动中所需的经费越来越多。

②随着普选制度的实施,政党夺取政权的主要活动集中于选举竞争,随着政治斗争的激化和新科技手段的出现。现代选举活动在方式和 手段上日益复杂化,极大地增加了财政的消耗 ③现代政党在全国建立起较为完备的组织体系,从中央到地方和基层,各级组织的运作以及各个阶层组织之间的关系协调需要一定的经 费。另外党务的正规化也增加了经费的需求。 十三、利益集团: 1、利益集团产生的条件:社会化大生产是资本主义生产方式的主要特点。 ①首先在这种生产方式中,生产的横向联系大大增强,为了保证生产的正常进行,横向之间的合作成为必需; ②其次产业、行业、职业在工业化过程中迅速分化,开始形成各自的利益要求, ③再次由于社会化大生产方式的要求,政府对经济、社会的管理和干预逐步增强,政府的政策开始深刻地影响社会上不同人的切身利益。 2、利益集团的分类: ①特殊利益集团和公共利益集团: 特殊利益集团追求本集团的特殊利益。如工商界利益集团、给予种族。宗教等特殊集团 公共集团追求对社会具有普遍意义的公共利益。 ②“体制化”利益集团、 “结社性”利益集团和“政治性”利益集团 “体制化”利益团体是指那些被列入政治体制的利益群体,他们利用本身的强大组织,影响政治决策。例如文官、军队、教会等 “结社性“利益集团是一般所讲的处于正是政治体制之外的组织,如工会等 “政治性“利益集团是以上两种形式的结合,如美国的“军事---工业联合体”等 3、利益集团对政治系统的影响: ①对政治选举施加影响爱那个,级争取代表自己利益的政治家当选,以更好地保障自身的利益。 ②影响国家立法机关,院外活动是其主要的活动方式。 ③对行政机关施加影响,这是利益集团影响政治系统的最重要、最直接的方式,其中包括影响政府官员任命、政府决策及其实施 ④对国家司法机关的影响 ⑤对社会舆论的影响 4、利益集团对政党的影响: ①利益集团鲜明和具体的利益主张使政党抽象含糊的政治主张大大地降低了对选民的吸引力,使政党考政治纲领和策略来吸引选民的机 制已经部分失效。 ②利益集团相对比较明确的人员基础和统一高效的行动,体现出政党的传统组织基础已经越来越不适应现代政治生活变化的要求。 ③西方政党无法比拟利益集团无孔不入的影响力,表明西方政党的运作方式开始无法完全适应政治生活的演变。 ④利益集团的出现,表明政党政治对当今西方国家的政治生活明显不适应。这具体表现在政党的意识形态,组织基础以及行为模式都与 现代政治运作脱节,利益集团正是在这几方面弥补了政党的短处。 本章小点: 1、各国政党制度: ①英国是世界上最先出现现代政党,最早创立两党制的资本主义国家。英国现代政党和两党体制的雏形,是议会中的两大政治党派:托 利党和辉格党。现在是工党和保守党。 ②美国是实行两党制的典型国家,由共和党和民主党轮流执政。 ③法国是最早建立多党体制的国家,也是现代典型的多党制国家。德国亦是如此。 ④日本是多党制,但是现在日本是自民党“一党独大”的政党制度。 2、代议制民主的出现,改变了国家政治斗争的方式和机制,这种变化也间接影响地影响了政党的结构 3、现代政党是近代民主政治的产物,它的产生和存在必须依赖于现代民主的政治制度环境。 4、西方国家的民主制度已经由“议会至上”的代议民主制逐步演变为行政集权民主制。由于行政机关的权力集中和地位上升,导致了资 本主义还早呢高职生活的传统中心机关---议会的地位下降。 5、70 年代中期法国形成了四大政党,两大派别:社会党,共产党,戴高乐派和独立共和党。前者联合为左翼反对派,后两者联合为右翼 多数派。 6、政党政治通常指一个国家通过政党行使国家政权的形式。狭义的政党政治是政党执掌政权的活动,广义政党政治是指各国政党为实现 其政治纲领和主张而展开的一切政治活动和斗争。 7、西方国家各政党围绕着夺取政权而开展的政治活动,是政党政治的核心内容。 8、政党分赃制严重的影响了政党和政党政治的形象,也促使政党政治本质的蜕变,所以,对着西方政治体制的成熟和发展,他们也试图

利用一些制度形式来缓解政党分赃制带来的负面影响,确实产生了明显的效应。 9“金钱在政治生活中扮演了极为重要的角色, ”金钱政治“是政党政治内在本质的体现。在日本,金钱政治甚至成为制度性的惯例。 10、金钱政治和权力政治的交错存在,政党及政党政治的腐败就在所难免。腐败是指运用非法手段达到私人目的,因而违背自己所负有 的公共职责,滥用权力的行为。 11、当前政党腐败主要表现在两个层次上:①。政党干部的腐败行为 ②。整个政党的腐败 12、美国于 1946 年出台的“院外活动法” ,要求院外活动的集团和个人必须向国会登记,定期报告活动经费,并在国会纪录中公布。

第五章 议会制度
一、御前会议: 组成:以男爵为主体的世俗大贵族集团,以大主教、主教和修道院长构成的教会贵族集团 以王室总管宫廷内侍等王室官员集团。 形式:大会议和小会议 二、R·布特指出大会议显示未来议会的三大特征: ①大会议“可以自由讨论过往提交他的任何重大政治问题” ②“使用大会议确定和颁布有关教士特权的习惯,预示了将来议会可以通过成文法规修改普通法” ③“在审判时,大会议充当了国家最高法庭,而这一点也是议会的属性之一” 三、 《大宪章》 : 1、大会议首先在职能上完成从封建机构向全国性政治机构---早期议会的转变,贵族与王权的对抗及其产物《大宪章》的产生是最重要 的动力和契机。 2、1215 年的《大宪章》就是个贵族联合武装反抗王权的最重要成果。 3、 《大宪章》给人一种暗示:这个文件是个法律,他居于国王之上,连国王也不得违反。 4、为了争取实现《大宪章》有关规定和原则,大贵族除必要时诉诸武力外,主要是利用大会议于王权做合法斗争,在这一斗争中,大会 议的政治价值日趋重要。 四、从议会产生的角度, 《大宪章》的意义: ①他宣告国王无权擅自征税,除传统的封建捐税外,任何赋税的征收都须经王国一致同意,即指大会议同意,随着大会议后来向议会的 演变,这项规定成为议会征税权的法律依据。 ②他宣告国民有被协商的权利,在有关征税、立法等条款中都规定与国民普遍协商,征的全国普遍同意,为此,国王应在规定的日期、 地点,召集教俗贵族和其他有关人员进行咨询,并大致规定了未来议会的召集方法。 ③它宣告王权应受制约,以及人民有权合法驱除暴君,首次把判断国王行为是否正当的裁决权交给王权以外的 25 人贵族委员会。25 人贵 族委员会是创建独立的国王监督机构的重要尝试,预示了未来社会对行政机关的权力制衡 ④他宣告国民享有人身自由的权利,规定国王对自由民不得非法拘留、监禁、没收财产、剥夺法律保护权,或加以驱逐,伤害、搜查、 逮捕等。这些规定奠定了未来公民权的法律基础。 五、平民走进大会议的产生的历史条件: ①英国工商业发展带来社会经济结构变化的必然结果。 ②贵族在与王权对抗中亟需第三种力量的支持以扩大自己统治基础的直接产物。 六、西门国会:1265 年,西门在威斯敏斯特召开了著名的“西门国会” ,代表除教俗大贵族以外,每郡召集两名骑士代表,同时第一次从 各城市分别召集了两名市民代表。 七、 “西门议会”的意义: ①标志着社会地位比骑士阶层更低的市民开始走上上层政治舞台。 ②标志着在《大宪章》精神的影响下原有清一色大贵族垄断的大会议向“等级代表会议”的转变 ③由于这次会议由不同阶级,不同阶层的代表参加,又获得了监督国王财政收支、影响国王制定政策的权利,因而,等级代表会议实际 上已经成为带有立法性质的国家代表会议形成的权力机关。这是资本阶级议会的雏形。 八、现代议会的形成: 1、英国: ①1343 年英国议会分成两院,代表大封建主阶层利益的交汇贵族和世俗贵族组成一股势力,发展成为上院,即贵族院;另一股势力有代 表中小贵族和上层市民利益的骑士和市民组成,发展成为下院,即平民院。根本原因在于等机会以内部存在着不同的利益和利益的分 野。 ②在都铎王朝时期,王权的加强不是以压制议会为代价,而是通过借助议会的支持与合作为实现的。

③1688 年“光荣革命”中确立了君主立宪政体,并在 1689 年和 1701 年分别颁布了《权利法案》和《王位继承法》 ,肯定了议会享有立法 权、预算控制权和决定国家其他重大问题的权利;规定了下院议员由资产者选民选举产生和议员在议会中言论自由,辩论自由等原则; 确立了国家管理的“法治原则”和“公民权利不可侵犯原则” ,等等。从此,王权不可挽回地衰落下去,一会全是稳步上升发展,到 19 世纪 30 年代,议会取得了至高无上的地位。 2、法国: ①第一次等级议会是在 1302 年加佩王朝时召开的。三级议会于 1789 年 5 月 5 日召开。后宣布它本身为国民议会,国民议会成为法国资 产阶级议会的开端。 ②直线一会推行了一系列推进法国大革命的法令和措施,包括废除封建等级制,颁布《人权宣言》 ,起草 1791 年宪法,宪法规定法国为 君主立宪制。 ③1795 年以后,法国采取两院制,议会由国民议会和参议院组成。 3、美国: ①1776 年 7 月 4 日,来自各殖民地的代表通过了由杰斐逊起草的《独立宣言》 ,宣告解除对英国国王的一切效忠,废止与英国的一切政治 关系,从此名正言顺地成为自由而独立的国家。 ②美国的共和政体包括两项原则:代议民主和宪政主义。1787 年制定的宪法规定“立法权属于由参议院和众议院组成的合众国国会” 。美 国国会实行两院制。 ③美国两院制和英国的区别: a、美国参众两院议员皆由选举产生,不像英国议会上院议员为世袭贵族,也不像殖民地上院由英王任命。 b、美国参众两院的地位和权力是同等的,立法权由两院共同行使,任何一院对另一院通过的法案都有否决权。 c、美国两院制体现了联邦制的特点,是解决大州与小州利益冲突的制度性妥协,即大州以接受参议院的平等代表权来换取小州对中医 院的人口比例代表权的同意 九、英国选举制度的演变: ①1688 年“光荣革命”后至 1832 年的政治制度在英国叫做“旧制度”“旧制度”的核心是议会选举制 , ②1832 年时英国选举制度的转折点,这一年制定的《英格兰与威尔士人民代表法》重新分配了议席,增加了城市代表名额,降低了选民 的财产资格限制,是中产阶级有了选举权,这是英国选举制度的第一次改革。 ③以争取普选权为中心的工人阶级的宪章运动。1837 年, “伦敦工人协会”在关于争取普选权的纲领文件中提出 6 点要求:a。凡年满 21 岁的男子皆有选举权;b。实行秘密投票制废除议员候选人的财产资格限制;d。当选的议员支付薪俸;e。议会每年改选一次;f。平 均划分选区,按选民人数产生代表。 ④1918 年制定了《人民代表选举法》 ,将选民资格有居住年限一年改为 6 个月进一步降低了财产资格限制,是 21 岁以上的男子有了选举 权,使妇女第一次有条件地(大学毕业或能够毕业的年满 30 岁的妇女,本人或丈夫拥有每年价值 5 英镑以上财产)取得选举权;1928 年有制定男女平等选举法等,英国的普选制度才最终确立起来。 十、议会的构成---两院制和一院制 一院制:指议会只拥有一个议院并由它行使议会全部职权的制度 两院制:指议会设有两个议院并由两院共同行使议会职权的制度 十一、平衡两院制和非平衡两院制: 非平衡两院制:英国最为典型 上院对下院的议案没有最终否决权,只有延搁权(不少于两年) ,即只能将其拖延两年生效;对于下院通过的财政法案,上院只能 延搁一个月。1949 年再次通过的“易挥发”把上院两年的延搁权改为一年,需要下院连续通过的次数有三次改为两次。这两次改革, 使议会权力的重心转移到下院。德国、日本、法国第五共和国都是仿效英国建立起来的。 平衡两院制:美国最为典型 美国参议两院的地位和权力是同等的,两院共同平等行使立法权,任何一院通过的法案必须送交另一院通过才能成为法律,任何一 院对另一院通过的法案都拥有绝对的否决权。两院如发生分歧,只能通过协商解决。 十二、议员: 1、议员作为国家的政治精英是由地方精英推选出来的。在绝大多数国家,一院制的议员和两院制的议员都是选举产生的。而两院制的上 院议员的产生则复杂一些,有的和下院议员一样有普选产生的,有的则实行间接选举制、世袭制、任命制、当然制,或同时采用集中 制度。 2、根据美国宪法,众议院议员的资格是年满 25 岁,获得美国公民权已满 7 年,且当选时是选出州的居民,参议院议员的资格是年满 30 岁,获得美国公民权已满 9 年,且当选时是选出州的居民。

3、除年和居住年龄限规定外,议员一般都有一定的任期限制,除非是终身议员或世袭议员。 4、议员的特权:a、发言和表决不受追究 b、人身权利不受侵犯 c、领取薪俸和津贴 十三、议会的内部组织: 1、议长:是议会的主持人和议会的对外代表,是议会组织结构的核心要件。上院议长的产生方式:由上院选举产生、由政府高级官员兼 任的、还有由国家元首任命的。 2、委员会: 产生的两个原因: a、随着议会规模的不断扩大,传统的意识和决策方式日益捉襟见肘、不符实用。 b、对这社会经济的空前发展,议会立法的复杂性,专业性和规范性程度越来越强。 3、各国委员会制度: 美国:发展最完备。分为三类:常设委员会、特别委员会、两院联合委员会 法国:按形式分为:常设委员会和非常设委员会;按功能分为立法委员会和非立法委员会。 英国:议会委员会有常设委员会,选任委员会,私议委员会、联合委员会和全院委员会 4、议会党团: 解释:指由议会中属于同一政党的议员组成的,以统一本党议员在议会中的行动为目的的政党集团。属于体制内政党。 特点:①它们是经由选举获胜进入政治体制的,通常每隔几年就要接受一次重新确定其地位的考验。 ②进入体制后,他们构成议会政治的基本单位,成为政治体制组织结构的一部分,一切活动必须遵循体制内的规则进行 ③他们必须通过立法程序才能使本党的政策转变为国家法律, 组织结构:最高决策机构是议会党团全体会议。负责选举议会党团的政府主义和各工作委员会负责人 主要任务:观察议会内的政治发展形势;向本议会党团提供议案和各种动议、建议;统一本党议员的思想和行动;组织指挥本议会党 团在议会的活动;参与领导议会的事务。 5、政党的体制内组织和体制外组织的关系: ①体制内组织领导体制外组织。如英国保守党和工党,议会党团领袖就是党的领袖,议会党团的决定就是全党的决定 ②体制外组织领导体制内组织。如德国社会民主党,党的领袖不一定是议会党团的领袖,议会党团对党中央组织负责,根据党中央组织 的决定开展议会工作。 ③体制内组织与体制外组织处有关选举事务外,基本上没什么联系,如美国的民主党和共和党。 6、议会的职权与议事规则: 立法权:是议会的传统权力和首要权力。即制定和修改法律的权利,包括立法创议权、通过法案权和修正权。 立法程序: ①法案的提出。通常由议员或政府提出。 ②法案的讨论。立法过程最重要的环节。需经过“三读”程序: “一读”的作用是通告和审查,不做辩论。 “一读”和“二读”之间有至 少两周时间供议员对法案文本做研究、考虑。 “二读”进行辩论,可以提出修正,进行大会表决。 “三读”即法案通过报 告阶段,仍可辩论,不提出修正,最终拍板。 ③法案的通过。在美国,两院通过的法律经两院书记确认无误后,在先后有众议院议长和参议院议长分别签字,送交白宫,经总统签署 即成为法律。总统也可以否决该法案并退回国会,但国会两院如分别以 2/3 多数再次通过,该法案仍成为法律。 ④法律的公布。在美国,总统有一种“搁置否决权” ,即在国会两院通过的法律送交总统的 10 日之内,总统既不签署也不否决,如果国 会此时仍在开会,法律自动生效;如果此时国会已经休会,该法律自动废弃,因为总统可以声称他不提出否决意见是由 于无法将该法律退回国会。这种否决又被称为“口袋否决” 。 财政权:通常被形象的称为“管理国库的权利” ,即由议会掌控的关于国家收支的权利。主要内容是批准政府提出的财政预算和决算。 是议会最古老的权利。 美国国会财政控制权和英国法国的不同: ①美国国会可以自主编制预算。 ②美国国会控制着政府的债务额。 ③美国国会对审议财政法案拥有高度的制衡权 ④美国政府的开支只能限于国会同意的范围,政府收入和开支细目都要得到国会批准。 监督权: 种类:倒阁权、质询权、调查权 质询权:是议会制国家监督政府的一种重要手段。英国是世界上最早实行质询制度的国家。 调查权:是指议会对政府行为进行调查并有权得到证言和有关记录的权利。一般包括:围绕行使立法权进行的调查;选举调查;针对

有关行政部门违法行为现役的政治调查;涉及国家机关侵犯公民权利问题的调查 弹劾权:是议会控告违法失职的政府首脑,高级行政官员或高级司法官员并追求其法律责任的一种司法程序。肇始于 14 世纪的英国 7、议事规则: 议会解散的特别原因: ①政党分化组合发生的变动不利于内阁在议会下院中多数派的形成 ②议会下院对内阁提出的重要法案和预算加以否决表明不信任 ③内阁政策发生原则性改变,须获得选民重新认可 ④议会上院对下院和内阁的重要决策表示反对,而下院为排除这种反对所需获得的 2/3 多数的可能性不大。 议事的主要原则: ①法定人数原则。 ②会议公开原则 ③一事不再议原则 8、英国政治学家密尔把代议制政府视为“理想上最好的政府形式” 。这种形式对现代民主的作用: ①使国家权力合法化 ②使阶级意志国家化 ③使权力运作程序化 ④使政治过程公开化 十四、西方政治制度的危机: 1、议会政治危机的表现: ①议会地位的衰落和权力的虚化。 ②议会决策模式的固有缺陷与立法效能的萎缩 ③行政权力的膨胀对议会权力的侵蚀 2、议会政治危机形成的原因: ①议会政治危机形成的原因就是行政集权形成的原因。 ②自有资本主义时期的国家政治的中心不在政府,而在议会。随着自由资本主义想垄断资本主义的演变,生产要素的动员。科学技术 的应用以及向海外争夺市场和资本输出必然呈现出急剧扩张的态势。垄断资本主义的极致形态是国家垄断资本主义。 。特别是伴随 着这一过程的是资本主义社会矛盾越来越尖锐,经济危机越来越频繁,贫富差距越来越大。这种背景下,政府不可避免的深深卷入 社会经济活动的各个层面,其干预和管理社会经济的职能和范围越来越大。 ③政府持其由经济、社会发展形成起来的优势,不仅强化了宪法原来赋予他形式的行政权,而且对这种行政进行了最大的扩充,不仅 夺走了过去属于议会的相当一部分立法权, 而且把议会降为批准政府政策的橡皮图章。 议会政治危机的加深市行政高度集中的结果, 但是,行政高度集权和议会政治危机的经济、政治的根源是共同的。 十五、西方政治改革的方向: ①共同参与民主制的提出 ②直接从国家层面即体制内的层面来挽救议会政治的衰落则表现为一系列限制政府行政权力的改革运动 ③议会进行自身内部的改革 本章小点: ①议会制度是现代西方民主制度的核心,所以西方民主制度又称议会民主制或代议民主制。从历史角度看,议会是资产阶级推翻封建统 治的战利品,同时也是民主制发展的客观要求。 ②议会,又称国会,是现代西方国家的代以机构。最早来源于英国的封建等级会议。 ③现代议会制以普选值为基础,这就在法理上决定了议会是一个“表达全体公民意志的机关” ,并从形式上标明了政府权力的最终归属在 于人民。 ④议会立法功能的完善是传统议会向现代议会发展的重要标志。 “议会主权”一说表明了议会曾经有过的在国家政治生活中的至高无上的 地位。 ⑤在议会总统制国家,不存在所谓最高权力机关,不过从法理上说,一会可被视为唯一的最高立法机关。 ⑥议会、政党和选举制度是西方民主制的三大支柱。程序政治是政治制度化的重要表征。 ⑦代议民主制是资本主义所能有的最好的政治外壳。

第六章 国家行政制度(一)
一、国家元首:指主权国家形式上或实际上对内对外的最高代表,是国家机构的组成部分,即首脑部分,国家元首通常是君主或总统。 二、国家元首的地位:在实行君主专制制度的奴隶制国家和封建制国家,国家元首是世袭方式产生的并集国家权力于一身的君主。 内阁制的国家——国家元首是“虚位元首” ,只以国家名义从事一些象征性和礼仪性的活动。 总统制的国家——国家元首是实权元首,一般兼任政府首脑,拥有很大的权力,处于国家权力中心的地位。 三、 “虚伪元首”存在的意义: 1、君主可以作为“国家统一”和“民族团结”的象征,由此而产生的人民崇拜和对国家的认同感具有不可估量的作用。君主在国家政治 生活中常常保持“中立” ,超脱于政党政治之外,当国内政坛出现危机时,君主可以利用其影响力,调节关系矛盾,维持国内局势稳 定。 2、君主的政治经验丰富,见多识广,对政府的决策有一定的帮助。 3、在英国,作为君主的英王,起着联系英联邦各成员国的纽带作用 四、实权元首的总统的地位、权利和作用: 1、在总统共和制国家中,国家元首由选举产生,并有一定的任期。 作为国家元首一般兼任政府首脑,行政大权集中于总统,成为实权元首。 2、总统统帅陆海空三军,制定并执行对内对外政策,拥有极为广泛的权利;政府各部、委、署等一切机构都受总统的领导和监督,总统 有权任免各部部长,各部部长只对总统负责,服从总统的决策而不对议会负责。国务员中没有国务总理。 五、政府:是指与立法、司法相互分立并相互制衡的行使行政权的机关。 六、政府与国家的关系: 1、政府作为统治阶级行使国家权力、是阶级统治的工具,是随着阶级和国家产生而产生的。 2、国家的性质决定政府的性质,政府具有鲜明的阶级属性。 3、国家是以政治权利为核心的政治机构,是经济上占统治地位的阶级对被统治阶级进行统治的工具;而政府代表国家行使权力,它依赖 并从属于国家,是国家机器最主要的组成部分,政府的职能是代表统治阶级实行政治统治和管理社会公共事务的。没有适当形式的政 权机关,就不能代表国家。 七、政府与社会的关系:政府与社会的关系是先有社会后有政府,这在一定意义上抹杀了政府的阶级属性。 八、内阁制政府:内阁制指由内阁总揽国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。内阁制政府又成为议会制政府或责任内阁 制政府。 九、组阁原则:1、必须坚持相容或不相容原则。总统制国家一般适用不相容原则,议会内阁制国家使用相容原则 2、必须坚持不得兼职和从事营业的原则。 十、内阁的组成: 1、由英王任命在下院大选中获胜的多数党领袖为首相,授权其组织内阁和政府。 2、首相组阁,提出内阁成员和政府成员名单,呈请英王批准,政府和内阁组成。 十一、内阁的地位和作用: 1、以英国为典型的责任内阁制或议会内阁制国家中,内阁是政府的核心,内阁掌握国家实际权力,在其首脑的领导下,决定并执行国家 内外政策,集体对议会全权负责。 2、实行总统制的国家中,总统为国家行政权力的中心,内阁则是总统领导下的部长会议名称,内阁不是集体决策机构,仅是总统的集体 顾问。内阁成员分别对总统负责。 十二、内阁制政府与立法机关的关系: 1、议会制内阁是由国家立法机关---议会选举产生的,他必须对议会负责,定期向议会报告工作,接受议会的监督。 2、随着西方国家政党制度的发展,议会中占多数席位的政党或政党联盟就是执政党,执政党领袖就是政府首脑,其内阁成员都必须是议 会议员。 3、自 20 世纪 20 年代以来,政府行政权力进一步加强,政府职能空前扩张,以“议会主权”为特点的代议民主制向以行政机关占主导地 位的行政集权民主制转变。 十三、总统制政府:是指由总统担任国家元首和政府首脑并独揽国家最高行政权力的一种政体形式,与内阁制相对。 十四、总统制政府的地位: 1、在实行总统制的国家,总统是国家政治生活的重心,总统的实际权力非常广泛,总统直接组织和领导政府。 2、总统的权力主要来自:宪法授权,国会授权,先例和最高法院裁决 十五、总统制政府的“班子组成” : 1、在美国,行政官僚体制及联邦政府尤为典型,它包括:内阁和政府各部,总统办事机构,独立行政机构。 2、内阁从来不是国家的一个领导机构,而是总统的一个咨询和参谋机构,一个执行总统意志的行政办事机构。

十六、总统与立法机关、司法机关的关系: 1、总统由选民或选民代表选举产生,是由立法机关---议会(国会)选举产生,所以总统不对议会负责,而对选民(宪法)负责 2、在总统制三权分立的国家中,总统与司法机关的关系是相互制约的。 十七、半总统制政府:是指法兰西第五共和国宪法所规定的,以总统为国家权力中心,以总理为政府首脑的一种政权组织形式。 半总统制总统地位:总统权力很大,是国家权力的核心。 宪法规定:总统通过自己的仲裁,保证公共权力机构的正常活动和国家的稳定; 总统是国家独立、领土完整和遵守共同体协定与条约的保证人; 总统除拥有任免高级文武官员,签署法令、军事权和外交权等一般权利外,还拥有任免总理和组织 政府、解散国民议会、举行公民投票、宣布紧急状态等非常权力,也就是宪法赋予了总统以“保证 人”和“仲裁人”的地位。总统作为“保证人”和“仲裁人”行使权利的行为,不仅无须承担政治 的和法律的责任,而且除了犯叛国罪由议会控告以外,宪法在没有规定任何弹劾总统的条款、 总统与内阁的关系:总统作为国家元首,实际掌握着国家的最高权力,总统虽然不是政府首脑,但总统有权主持政府内阁会议, 只是由总统主持的称为部长会议,总理主持的称为内阁会议,而参加的成员基本上是相同的。 内阁与立法机关的关系:法国 1958 年的宪法极大的削弱了议会权力,加强了行政权力,但是国家权力中心从国民议会转移到总统 手中。总理的地位和权限也大大地削弱了。尽管总统实际掌握着国家最高权力,不对议会负责,而实际 上不掌握国家行政大权的总理却要对议会负责。 总统与立法机关的关系:解散议会的权力是总统所拥有的特殊权利中的最重要的权力,他是总统制约议会、控制议会强有力的有 效武器,也在很大程度上使总统称为法国整个权力结构的核心。 总统与司法机关的关系:总统担任最高司法委员会的主席,任命司法委员会的部分成员,并主持该委员会。总统作为司法独立的 保证人,实质上就是总统居于司法之上的地位。 十八、委员会制政府:是指以实行合议制的委员会为国家最高行政机关的政体形式。在委员会制下,立法机关和行政机关是议行合一的。 1848 年,瑞士制定联邦宪法,确立委员会制为共和国的政体形式,并延续至今,成为唯一长期实行委员会制的国家。 1、瑞士的委员会制政府的特点:瑞士的最高国家行政机关是联邦委员会。委员会由议会选举产生并对议会负责,它是受议会委托的执行 机关,对议会通过的一切法律必须执行,委员会成员不得兼任议会议员,委员会实行集体领导,委员会 主席对内主持会议,对外代表委员会行使国家元首的各种礼仪性的职责,职权极其有限,无任何特权。 委员会无权解散议会,而议会也无倒阁权。 2、委员会的地位和作用:瑞士联邦委员会是议会的执行机关,对议会通过的议案必须执行,并对议会负责。 3、委员会与立法机关的关系:瑞士联邦宪法规定,联邦议会、联邦法院分别行使联邦的立法权、行政权和司法权。但由于在瑞士权利不 实行分立,联邦议会与联邦委员会的关系不是相互抗衡的,而是议行合一的关系,联邦委员会从属于联邦 议会。因此,联邦议会所作出的一切法律和命令,联邦委员会都必须执行,不得退回复议,更无权解散议 会,联邦议会有权对联邦委员会和联邦法院实行监督,联邦委员会的提案被联邦议会否决后,委员会无需 辞职。 十九、政府的职能: 分类:从政府职能的方式角度看,政府职能分为计划职能、组织职能、指挥职能、控制职能和监督职能等、 二十、政府职能与国家职能的关系:从根本上讲,政府的职能是代表统治阶级实行政治统治和管理社会公共事务。 二十二、政府职能与社会职能的关系: 1、政治统治只能有赖于社会职能而实现,社会职能寓含政治统治职能。 2、 政治统治职能与社会职能的相互统一还体现在这两种职能的相互统一不是简单的或一成不变的统一, 而是一种多样性的、包含差别的、 变化着的统一,体现出一种辩证的关系。 二十三、政治统治职能的强化与发展: 强化:1、在阶级社会中,国家的最本质特征体现在他的阶级性上,这一本质特征必然派生出政府的政治统治职能。 2、政府政治统治职能的强化主要体现在两个方面:首先,政府的暴力机关大为膨胀,军队、警察、监狱等镇压机关的规 模是历史上任何和平年代都无法相比的,而且,随着现代科学技术的迅猛发展,使用暴力的手段不断更新,因为统治 阶级总是要将“适合于每个时代的技术水平的武器把持在自己手中” 。其次,现代政府的社会控制方式更为复杂,更 为巧妙,它通常以纪律的和规范的形式出现, “保证他们起作用的不是权力而是技术,不是法律而是正常化,不是惩 罚而是控制和适于一切等级、超乎国家及其机构之上的若干方法。 ” 发展:随着社会的发展,西方国家政府的政治统治职能的内容也相应地发生了变化。 1、 资产阶级作为统治阶级采取了民主共和制的形式, 并在法治的旗帜下通过一定的民主政治程序来实现其政治统治职能,

而在奴隶制和封建制国家中由于采取君主专制制度,政府权力被君主完全垄断,被统治阶级很难享有过问政府事务的 权力。 2、政府政治统治职能中维护国家主权。领土完整以及加强国防力量等内容得到了进一步的发展。 十二四、社会职能的分化与发展: 1、人类社会的生存和发展离不开社会管理,政府的社会职能的出现正是适应于这一需要。 2、随着政府经济职能的扩大与分化,当代西方国家政府的社会职能,也不完全是原来意义上的社会职能,因为原有的社会职能是包含了 经济职能的。 3、社会职能体现在社会公共事务,如公共教育,消防,交通管制,医疗,社会保险,贫困救济等等。 二十五、当代西方国家政府社会职能扩大和分化的发展逻辑: 1、经济职能的扩大和强化,为政府的政治统治提供了强大的物质基础; 2、社会职能的扩大和分化,一方面体现在社会保障制度的建立和发展,调节了资本主义社会中人与人的关系,为缓和资本主义社会的固 有矛盾发挥了巨大的作用,另一方面体现在科学、教育和文化等事业的发展,能有效地提高人本身的素质,从而为资本主义社会的发 展提供源源不断的高素质的劳动力,这种政府的社会职能的扩大和分化,能够确保资本主义国家的“长治久安” 。 3、政府的特殊的社会管理职能的扩大和强化,是为了解决在发展过程中出现的人与自然的关系问题,其根本目的也是为了确保资产阶级 赖以生存的自然环境不至于在人们的短视中彻底地被毁灭。这种政府的经济职能、社会职能和特殊的社会管理职能实质上是三位一体 的,共同构成当代资本主义国家政府的政治统治的基础。 二十六、政府机构与政府职能的关系: 1、政府职能是政府机构设置的基础和内在根据,政府机构则是履行政府职能的载体,并随着政府职能的变化而变化。 2、政府机构的设置有一定的规律可循。 首先政府职能作用的领域从政治、社会领域发展到政治、经济、社会领域,再后发展到政治、经济、社会、科学、教育和文化等领域, 相应的政府机构的增加就成为不可避免的事情。 其次,随着政府职能的分化和分工,机构设置不仅越来越庞大,而且趋于分工专业化。 二十七、行政机构中的独立机构: 1、独立机构的出现,与西方国家在第二次世界大战以后进一步加大对政治、经济和社会生活的干预和调节有很大的关系。 2、在英国,这种独立机构主要包括与财政部有密切关系的独立机构,如税务机关,包括关税与货物税局,国内税收局和王室领土监督局; 支付机构,包括主计大臣公署;监察机构。如稽核审计署;国民经济发展委员会;英格兰银行。 3、在美国,独立机构是根据国会的“授权法案”而建立的,通常由两类: 第一类是独立管制机构,由总统直接领导,对总统负责。 第二类是行政或事务性独立机构,他是为特殊任务而设立的行政管理机构,为政府或人民提供特别的服务。 二十八、行政机构中各部际关系和协调领导: 1、美国: ①在美国,政府各部之间的关系基本上也是平行的关系,但国务院位居政府各部之首,其首脑国务卿为总统的主要外交顾问,负责全 面指导、协调和管理美国对外事务,也是内阁头号成员和国家安全委员会成员。 ②美国政府各部关系的协调领导主要靠总统办事机构来进行。总统办事机构又称总统府,或白宫直属机构,他们有总统任命,直接归 总统领导。总统办事机构主要有白宫办公厅、行政管理与预算局、国家安全委员会、政策发展办公室、科学技术办公室等。 2、法国: ①国务部长地位高于其他部长,总统或总理在任命他们是或者是为了照顾前任总理和有名望的政治家,或是为了安排有实力的政党领 袖以平衡政治力量。 ②国务部长相当于副总理,地位高于政府部长,部长级代表地位与不涨地位相当,负责总理或部长委托的某项专门的工作,有些部长 级代表领导一个部的工作,有些部长级代表仅仅主管一个办事机构,国务秘书相当于副部长。 ③在法国,负责协调领导政府各部工作的机构主要靠两类机构,一类是总统府,总统府下设总秘书处,总统府办公厅,私人军事参谋 部和私人秘书处四个机构。总统府实际上是法国的政治决策中心,其中总秘书处发挥的作用最大,总秘书长负责协助总统决定重大 政治问题,起着转动台的作用; 另一类是总理府,总理府下设总理办公厅,总秘书处和军事办公室,另设立 10 个隶属总理府办公厅。在总理办事机构中总理府办 公室和总秘书处是两个最重要的机构,总理府办公厅是总理的参谋结构,是总理的私人内阁。办公厅是总理的过滤器,不通过他们, 部长就无法接近政府首脑。 二十九、政府首脑的决策作用及决策机构: 1、内阁首相的权力:

①掌握重大人事权; ②拥有最高决策权; ③掌握政府领导权; ④控制内阁和议会权; ⑤宣布紧急状态权; 2、总统的权力: ①任免权; ②监督执行法律权; ③宣布紧急状态权; ④召开内阁会议权。 3、内阁的职权:英国内阁是英国政府的核心 ①对提交议会的政策作出最后决定 ②按照议会通过的政策,行使最高的管理权 ③随时协调和划定各行政部门的权力 4、首脑决策机构: ①英国的内阁委员会是处理具体决策的组织。 ②美国的总统握有大权,总统就是决策的中心 ③法国的总统拥有凌驾于立法、行政。司法“分立”的“三权”之上的权力,法国的权力中心是总统。 5、首脑决策机构与行政机构的关系: ①英国的内阁实行是责任内阁制,内阁是实际上的最高行政机关,但同时也是最高层次的政府决策机构,因此英国的首脑决策机构和最 高行政机关是合二为一的 ②美国的总统是国家权力的中心,政府的最高决策权掌握在总统手中,总统握有指挥、监督和控制行政机构的权力。因此美国的首脑决 策机构和行政机构的关系是属于领导和被领导的关系。 ③法国由总统主持的部长会议握有国家重大问题的决策权,内阁政府是国家最高的行政机关,一旦总统作出了决策,内阁必须执行,内 阁只是实施总统决策的工具,因此,首脑决策机构和行政机构的关系是主次关系。 7、内阁会议的决策作用: ①英国是实施责任内阁制,内阁是英国政府的核心,是实际上的最高行政机关,同时内阁又是最高的决策机构,因此内阁会议的决策是 具有决定性意义的决策。 ②美国的内阁不掌握实权,只是总统的集体顾问,因此内阁成员的意见是否被采纳完全由总统决定,内阁会议的决策作用大小完全是总 统个人的态度而定。 ③法国的内阁会议只是执行和实施总统决策的工具。 8、政府的常设委员会和临时委员会的作用: ①在英国,没有委员会分担部分行政任务,内阁是难以正常工作的。 ②在美国,常设委员会和临时委员会不像英国专门设在内阁里。美国的常设委员会和临时委员会专门从事部门政策和国家大政方针的拟 定和评估,并提出建议和对策工总统决策才参考 ③法国的政府体制是以总统为权力中心的政府体制,这一政府体制最大特点在于中央行政的高度集权。 本章小点: 1、公民投票直接选举国家元首既可采用简单多数制或一轮选举制,也可采用半数选举制或二轮选举制。 2、君主立宪制分为二元君主制和议会君主制两种。在二元君主制国家中,君主大体上仍保持着封建专制时代的权威,集立法、行政、司 法和军政大权于一身。是国家权力的中心。尽管这些国家也有宪法和议会,但世袭君主仍是掌握实权的最高统治者,立法权徒有形式, 君主具有否决议会议案和任命政府首脑等高级官员的权力。 3、凡有二人以上组成合议制的机关,由它的全体成员共同担任国家元首职务和行使元首职权者,为集体元首。 4、戴高乐体制:1958 年,戴高乐政府主持和制定了加强总统权力和行政权力的新宪法。同年 9 月经公民投票通过,法国进入第五共和国 时期。在这次改革中,决定法国实施半总统半议会制,这是一种介于总统制和议会制之间,像戴高乐说的“既是议会制,又是总统制” 的一种政权组织形式。 5、部内行政机构分为部长,局,处,科等,部的基本单位为局,局下设处和科,分设局长。处长和科长,这些官员大多数是职业文官, 长期供职,不与政府共进退。

第七章 国家行政制度(二)
一、国家结构形式:国家结构是指在宪法的总体框架下对政府权力所进行的分配方式,包括中央政权机关与地方政权机关的关系,中央 政府与地方政府各个层级的职能与责任的划分,各级政府选拔政府工作人员的方式,中央政府控制地方政府的方式, 以及地方政府享有自治的程度等。 国家结构形式是国家结构在特定国家的具体表现形式,主要指国家的整体和部分之间以及中央政权机关与地方政权 机关之间相互关系的构成形式,国家结构形式通常分为联邦制和单一制两类 二、国家结构形式的实质:国家权力的分配一方面涉及中央政府各部门的权力划分以及彼此之间的关系,另一方面涉及中央政府与地方 政府权力的划分以及彼此之间的关系,其中中央与地方的关系问题是最为核心的问题,他决定了一个国家采 取何种结构形式来体现国家的本质。 三、国家结构形式的类型演变:一个国家采取何种国家结构形式取决于该国的政治、经济、文化以及地理、民族和历史等因素,而且国 家结构形式在历史上是变化发展的。 四、国家结构形式的分类标准和类型: 1、单一制:是指由若干分层级的行政区域或自治区域构成的统一主权国家。在单一制下,全国只有一个最高立法机关和中央政府,国家 有统一的宪法和统一的最高权力机关,国民具有统一的国籍,在国家内部按地域划分行政区域,各行政区域的地方政府都受 中央政府的统一领导,在对外关系以及国际事务中,中央政权代表国家行使主权,地方政权对外不具有独立性,按地方权力 大小分为中央集权型单一制和地方自治型单一制。 2、联邦制:是指由若干项有相对主权的完整的政治实体(共和国、邦、州、省等)组成的统一国家。作为一种政治制度,联邦制并不涉 及立法、行政、司法机构的相互关系,而是界定国家“整体”与“部分”相互关系的一种政治制度。 3、单一制国家的地方政府制度: 法国: ①中央政府对地方政府的监督和控制以 1982 年通过的《权力下放法案》为标志 ②中央政府对地方政府的控制减弱,地方自治范围扩大。 英国:英国的地方政府的职权非常广泛,他们是中央以立法授权的方式赋予地方的,这种立法授权的方式主要有: ①通用法律 ②私法律 ③部门命令和规章 ④临时、特别命令 五、联邦制国家的地方政府制度: 1、在美国,从纵向结构可将政府体制分为 3 个层级,即联邦政府、州政府、地方政府。联邦政府与州政府的关系是联邦关系,各自在其 管辖的领域拥有最高最高的权力,但是联邦政府的地位要高于州政府,它作为全国的代表行使国家最高权力,而州政府则享有较为广 泛的自治权。 2、宪法在积极方面,列举联邦有某种权限;在消极方面,禁止各州行使某种权限。 3、美国是实行联邦制的典型国家,联邦权限实行列举方式,而各州的权限则实行保留方式。美国州以下的各级政府统称地方政府,监督 地方政府是州政府的保留权力。每一个地方政府都是州创造的工具,地方政府不拥有固有的权力,只是作为州的代理人或根据州议会 的特许行使权利。美国的地方政府的名称一般为郡(县)政府、市政府、乡(镇)政府、学区、其他专区等形式。 4、自 19 世纪末以来,美国也加强了对“地方自治”的发展和推行。 六、中央政府与地方政府的关系: 1、地方政府与地方政府关系的内容和实质: ①任何国家设置地方政府,其直接目的在于通过各个地方政府对所管辖区域进行有效统治和管理,谋求该区域的社会稳定与发展。 ②现代社会向政府提出错综复杂、细致入微的各种要求,如此众多的事务均要中央政府承担,统一安排,显然超出了中央政府的承受能 力,因此有地方政府承担所管辖区域内的地方事务性的管理工作便成为理所当然的事情了,这样地方政府的作用也就自然增大了。 ③随着政府职能的扩大,地方政府在向公众提供社会服务是有着得天独厚的条件。 2、中央政府与地方政府关系的关联性和动态性: ①中央政府一般都比较重视发挥地方政府的积极性,为地方政府有效地治理地方事务创造必需的条件。而中央政府作为全国的政府,在 整体上代表整个国家统治阶级的根本利益,它的首要职责是维护国家的独立和统一,协调和促进全国各地区的社会发展。 ②中央政府与地方政府关系的关联性就体现在二者的存在和作用不可相互替代,一方面有效的地方治理是中央政府进行活动的良好基础, 另一方面中央政府作用的充分发挥是地方有效治理不可缺少的前提条件。这二者关系是整体与局部之间相辅相成。 3、影响中央政府与地方政府关系的主要因素:

①经济管理体制 ②社会政治制度 ③国家结构形式 ④历史文化传统 4、中央政府与地方政府的权限划分: 权限划分的概念:是指依照宪法和法律对政府权力在中央政府和地方政府之间以及在中央政府各部门之间所进行的分配方式。 权限划分的范围: ①政治领域的权限划分分为两类: 第一类:涉及到主权,反映在联邦制国家中。 第二类:与主权无关,反映在单一制国家中。 政治领域的权限划分,通常表现为立法权力的划分。凡立法权归属中央的各项事务,属于中央的行政范围;凡立法权归属地方的各项 事务,属于地方行政范围。 ②社会公共事务分为三类: 第一类:与国家整体利益攸关的事务,这类事务必须作为一个整体来考虑。 第二类:只与当地居民利益直接相关的事务,这类事务完全可以有地方决定和管理。 第三类:与国家整体利益攸关,但必须在地方执行、实施的事务,这类事务的实施结果往往涉及整个国家,国家必须统一规定、领导、 指导或监督其实施。 5、单一制国家的权限划分:地方政府的权限是由中央政府授予和划定的,而不是地方政府固有的,并且没有宪法上的保障。 6、联邦制国家的权限划分: ①仅列举联邦政府的权限,不列举成员政府的权限,凡宪法为明确授予联邦的权利,由成员政府保留 ②仅列举成员政府的权限,不列举联邦政府的权限,凡宪法为明确规定属于成员政府的权力,归属联邦政府保留 ③同时列举联邦政府和成员政府的权限以及双方的共同权限。 7、中央政府对地方政府的控制的原因: ①各国政府社会管理与服务的职能再进一步扩大,而这些职能的大部分由地方政府承担,有一部分职能具有全国性,这必须中央政府制 定统一标准,以避免混乱。 ②各个地方政府所能用来履行其职权的资源不平衡,而且各地的财力也不一致,为了促进各地的经济发展和社会发展,中央政府往往利 用财政手段来进行调控。 ③随着地方民主政治的发展和地方政府权限的增加,过分重视地方的利益,忽视整体利益的地方主义的倾向不可避免地会出现,这在一 定程度上需要中央政府加强对地方政府的控制。 8、中央政府对地方政府控制的作用: ①在于确保地方政府权限行使符合中央政府的预期目标和规范。 ②中央政府对地方政府的控制有助于促进地方政府更好地行使其权限。中央政府可以从整体利益出发,帮助和指导地方政府恰当地行使 自己的权限,以满足社会的需要,从而更好地推动地方的发展。 ③中央政府对地方政府的控制在一定程度上可以起到有效的保护作用。 ④中央政府对地方政府的控制可以通过惩戒的方式来达到促进地方政府有效地行使全县的目的。 9、中央政府对地方政府控制的手段: ①运用国家权力来对地方政府实施控制,这主要包括立法控制,行政控制和财政控制等 ②运用非国家权力对地方政府运用控制,这包括通过政党组织方式和其他方式 10、单一制国家控制方式: ①单一制国家中央政府对地方政府的控制主要是行政控制, ②地方政府所推行的活动:1,接受中央政府委托而完成的国家事务 2,地方自身应承担的固有事务。 ③中央政府的控制方式: a、中央政府设立主管地方政府事务的专门机构,以加强中央对地方的控制; b、通过制定各种行政性的条例,规章来规范地方政府行为,以法律的手段来实施行政监督,只是在必要时才采取直接干预, c、通过干预地方人事行政来影响地方政府,以加强中央的行政控制。 11、联邦制政府的控制方式: ①立法控制:中央政府通过规范地方政府权限行使的各种法律要求地方政府遵循。 中央政府监督地方政府立法。 ②划分税收范围是财政控制的基本手段。包括:划定地方征收的税种,确定地方征收税种的税率。 12、地方政府的分类及其意义: 按地方政府类型:

①按地方政府的设置目的分类。 a、一般地域性地方政府 b、市镇型地方政府 c、民族区域型地方政府 d、特殊型地方政府 ②按制度标准分:行政体政府和自治体政府; ③行政层级标准分类:基层地方政府,中间层政府,最高层政府 13、基层地方政府:基层地方政府居于地方层级的最低层级,直接面向地方居民,是国家的政治基础。 14、基层地方政府在政府体制中的地位和作用: 按层级划分,基层地方政府是地方政府的最低层级,它直接面向居民,向他们提供服务和进行管理,其工作的好坏直接与辖区居民 的切身利益密切相关,并进而影响他们对国家的态度。同时,国家政治统治的稳定,社会秩序的安定,社会经济与文化的发展,行政管 理的实施,都取决于基层地方政府活动的结果,因此基层地方政府在政府体制中有着不可替代的作用。 15、最高层地方政府在政府体制中的地位和作用: 最高层地方政府的职责主要是通过间接管理的方式来实现的,它一方面通过对下级政府的指挥、监督、指导,完成辖区事务的各项 管理和提供服务,以保证中央政府的政策、法令和决定在辖区范围内的实施;另一方面为下级政府提供协调服务,以协调的方式,帮助 下级政府解决彼此之间的矛盾、争端、发展必要的合作,促进其工作的开展。但是中央政府在赋予最高层地方政府较多的职责和较大的 权限时,也进一步加强了对他的控制,以防止地方分裂的倾向。 16、中间层地方政府: 设置目的:一方面出于管理上的需要,另一方面出于政治上的需要。 影响设置的因素:国土面积的大小和人口的多少,基层地方政府的数目,有效管理可能达到的幅度,国家的地方政治制度。 中间层地方政府在政府体制中的地位和作用:中间层地方政府在政府体制中的地位往往受到一些因素的影响,而且最不容易稳定,一旦 遭遇地方政府制度的改革,首当其冲的层级是中间层政府,中间层政府是承接最高层地方政府与基层地方政府的纽带,他骑着上传下达 的作用。并兼有最高层地方政府和基层地方政府的某些特性。在那些国土辽阔,人口众多、管理复杂的国家中,中间层地方政府的存在 有着他不可替代的作用。 17、特区政府:是国家为着某种政治的,经济的或其他某些特殊的目的而设置的地方政府,这种地方政府的设置为了适应各国的地方政 治制度发展的需要。 分类:1、按设置目的分类: ①国家为了政治统治的特殊需要而设置的特区政府 ②国家为了行政管理的特殊需要而设置的特区政府。 2、按法律地位分类: 3、按职能权限的分类: ①综合职能特区 ②专门职能特区 18、地方政府职能: 地方政府职能与中央政府职能的关系: ①地方政府职能是中央政府职能的一部分,地方政府在本辖区内为居民提供社会服务和解决当地社会问题等方面为中央政府分担了大部 分职责,同时,地方政府职能也随着中央政府职能的扩大而扩大,其职能覆盖面已延伸至社会生活的各个领域,职能的分化和专业化 程度越来越高。 ②地方政府职能呈现其自身的独特性,地方政府与中央政府的职责各有其侧重点,中央政府主要负责国防。外交等全国性的、一般性的 事务,而地方政府则主要负责基层的、直接面向居民的具体服务和管理事务。 19、地方政府的演变: ①地方政府职能的扩大趋势。 ②地方政府的管理性。服务型的社会管理职能日趋增多。 ③地方政府的职能出现了“职能合并“的倾向, 20、地方政府职能的特点: ①职能的广泛性和具体性 ②职能的分化性和专业性 21、单一制国家地方政府的职能: ①中央集权型单一制国家地方政府的职能与地方自治型单一制国家地方政府的职能有所不同,前者的地方政府是中央政府的分支机构, 其权力来自中央政府的授予,其活动范围相对要小,代表法国。后者的地方政府与中央政府之间实行一定程度的分权,它在处理本地 区事务中享有自治权,其活动范围相对要大些,代表英国。 ②英国尽管是一个单一制的国家,但由于中央政府与地方政府之间实行一定程度的分权,故地方政府的职能非常广泛。英国的各级地方

政府都设有议会。行使立法和行政职能,各级地方政府得职能实质上也就是各级议会委员会的职能。 22、地方政府职能的扩大的原因: ①中央政府的职能在不断扩大,而现代社会向政府提出了社会服务多样化和细微化的要求,中央政府对此无能为力,转而把许多涉及居 民日常生活的具体事务移交地方政府。 ②地方自治思潮的兴起促进了地方政府职能的扩大。 ③地方政府职能随着社会的发展呈现进一步分化的态势。 23、地方政府职能扩大后面临的困境: ①地方政府职能扩大可能导致权力过于分散和地方保护主义倾向。 ②地方政府职能扩大导致地方政府机构不断膨胀,地方政府雇员人数不断增多,地方政府财力难以为继。 ③地方政府职能扩大可能导致地方政府工作效率低下、人浮于事。 24、单一制国家地方政府机构: ①大区的代议机关是大区议会,它有权决定本地区社会经济发展规划,监督行政和财政管理情况,维护本地区利益和通过预算等。 ②法国的市镇是法国的基层地方政府,法国的市镇法典规定管理市镇的职责有市镇议会和市镇长共同完成,市镇长既是中央政府的代表, 又是市镇最高行政长官。 25、联邦制国家地方政府机构:县政府组织形式:1.委员会制 2.县委员会---经理制 3.县委员会---县长制 26、现代地方政府机构的发展的原因: ①作为国家机器的重要组成部分的地方政府机构,是为了适应现代国家对社会生活各个领域和层次进行全面统治和干预的需要,因而变 得十分庞大。 ②社会经济的迅速发展,也促进国家社会管理与社会服务职能的发展,因而适应社会管理与社会服务需要的政府机构也相应增多 ③各国历史、文化传统对地方政府机构的发展有一定的影响。 27、现代地方政府机构改革的趋向: ①合并地方政府层级,使得地方政府的管理层级和管理幅度之间更趋合理,相应地缩小了地方政府的管理范围和机构 ②综合地方政府行政管理职能,精简地方政府机构和人员,将一些职能相近或职能交叉的部门合并,以达到提高政府工作效率、提供优 质的管理和服务的目的。 ③扩大地方政府自治权限,强化地方政府的行政管理权,从而为地方政府实施有效的管理创造积极的条件。 ④寻求中央政府与地方政府权力关系的最佳平衡点,对传统的中央集权制和地方自治制的政府体制进行调整,其主要方向是实施反向的 调整战略,即中央集权制的国家适当扩大地方政府的自治权。 ⑤随着城市化进程的加快,城市在一定区域范围内已成为政治、经济和文化中心,其地位和作用越来越重要,提高城市政府的地位,以 逐步取代区划政府的地位的做法越来越普遍。 ⑥在地方政府机构中增设咨询机构和顾问机构,同时赋予地方行政机构以一定程度的“准立法权”和“准司法权” ,这主要是为了适应政 府行政管理日益专业化的要求以及地方政府在处理本地区事务过程中更方便和更快捷地行使权力的要求。 ⑦用法制的方式控制地方政府机构编制和加强对地方政府行政管理预算和支出的监督和检查,以保证地方政府机构的有效运作。 七、城市政府制度: 1、城市政府分类: ①按城市规模划分:人口规模、人口数量 大城市、中等城市、小城市 ②按城市功能划分: 政治中心城市,商业城市、金融城市、军事城市等 ③按行政等级划分: 2、城市政府组织形式多样化: ①城市的组织形式基本上可以分为议行隶属制、议行同一制、议行分立制。 ②美国的委员会制是议行同一制的典型。 ③法国的市长议会制,美国的强市长制是议行分立制。 3、影响城市多样化的因素: ①国家的政治制度 ②城市政府与中央政府和上级政府之间的关系 ③历史传统 ④社会经济发展的特点。 4、城市的基本职能:从性质上看,城市政府职能集中在两个方面:政治统治职能和社会管理职能

5、城市政府组织形式: ①议会委员会制。英国的城市政府大多采用此种组织形式 ②议会市长制。日本的城市政府大多采取此种组织形式。 ③市长制。法国的城市政府大多采取此种组织方式,美国的强市长制也在此列。 ④议会---经理制。

第八章 司法制度
一、法律体系和司法制度: 1、大陆法系: ①大陆法系,又称罗马-日耳曼法系,称民法系、成文法系等。属于这一法系的国家主要是法国、德国等欧洲大陆国家。 ②公元前 5 世纪罗马就出现了成文法,即《十二铜表法》 。有历代皇帝敕令汇编而成的《敕令汇纂》 (即《查士丁尼法典》、各法学派的 ) 《学说汇纂》和作为法学教科书的《法学阶梯》 (又称《法学提要》。这四部法律汇编构成了《罗马法大全》 ) ,是古代西方维护私有制 和商品生产关系的典范性的法律。恩格斯曾指出,罗马法是“商品生产者社会的第一个世界性法律” 。 ③罗马法的基本内容: A、奴隶主有权像处置物品一样处分奴隶,残酷镇压广大奴隶的反抗。 B、以本民族公社人为对象的严格保护私有权。 C、确认和推广契约关系,保护债权人利益。 D、划分公法和私法、公诉与私诉、强调对公共利益和私人利益的保护。 ④罗马法的兴盛不仅表明当时人对古代文明的崇尚,而且更重要的是罗马法反映了在简单商品经济基础上产生的私有权概念,规定私有 权受法律保护以及契约、债务的法律关系,所有这些正是当时孕育着一种新的生产关系所欲求的民主和法制。正是这样,对罗马法的 承受,与文艺复兴、宗教改革相并列而成为三大历史事件,在西方政治思想史上被称为“三 R”运动。 ⑤1804 年制定和公布了民法典,它是法国第一执政拿破仑任命四位法学家制订、并亲自积极参与讨论而形成的,因此曾被命名为《拿破 仑法典》 。 1900 年的德意志民法典是在欧洲大陆承受罗马法的另一个范例刑法典。 ⑥大陆法系的特点:大陆法系国家的法律都是由立法机关制定的成文法,而且民法、商法、刑法都编纂成完整的法典。法官的职责是司 法,不能解释,更不能宣布创造法律,判案不能以判例为据,判例和法学家的见解不能为据,只能参考。 2、英美法系: ①英美法系又称普通法系,从地方习惯来看,它是通行全国的习惯法,从适用于法官法院的衡平法来看,它是指适用于普通法院的判例 法。英美法的渊源可以追溯到中世纪的日耳曼习惯法和地方习惯。一些常被引以为据的、被认为是正确的合理的习惯也就自然形成为 普遍适用的习惯法,也就是英国所谓普通法。 ②以判例为据的习惯法如经议会肯定、修正、补充,通过必要程序即成为成文法,即“制定法” ,这样,所谓的普通法就不仅指法院的判 例法,而且也包括议会的制定法。所谓判例法,就是指由法官从判决中推出的法律规则,因此也称“法官法” 基层法院的判决不能 。 成为判例。 ③法国不仅与英国法系不同,而且形成二元制的法院体系,即分为普通法院和行政法院体系。 二、司法原则: 1、司法独立原则。 司法独立主要是司法审判权独立。这是司法独立的第一层意思。第二层意思是指,一个法院的审判活动不受另一个法院的干涉,即使 上级法院,也只能在下级法院作出判决后。第三层意思是法官独立。 2、法律面前人人平等原则。 法律面前人人平等原则是指在法律形式上宣布公民有获得平等保护的权利,并可通过控诉制度请求法院排除侵害,予以保障。 3、公平审判原则。 西方国家又把“正义”原则在司法制度上加以具体化,分为以下几个方面:即法院公开审判;当事人有权请辩护律师;原告负举证责 任;陪审团参加裁定;判决书要写明理由;判决书公开;当事人有上诉权利等等。 4、西方国家司法原则除了以上所述,还包括无罪推定原则,辩论原则,直接原则,上诉不加刑原则,不告不理原则等。 三、司法机关的组织结构: 1、审判机关:它代表国家行使审判权,在行使这一权力的过程中,其特性是被动性、普遍性、依法性和多级性。如按承受的法系关系分, 有大陆法系法院和英美法系法院;依审判案件性质分,有民事法院、刑事法院;按法院的审级划分,有初审法院、上诉法

院和终审法院;根据管辖原则分,有普通法院和专门法院 2、英国: ①英国的民事法院系统由郡法院、高等法院、民事上诉法院和上议院四个审级组成。郡法院不是按行政区而是按司法区设置的。高等法 院,分别设有三个法院:王座法庭、衡平法庭和家事法庭。高等法院的法官不超过 75 人。民事上诉法院,是上诉法院的一部分。 ②英国的刑事法院系统由治安法院、皇家法院、刑事上诉法院和上院构成。刑事上诉法院,也是上诉法院的一部分,主要受理不服皇家 法院审理的上诉案件。 ③英国上议院,是最高审判机关,是民事、刑事案件的最高上诉审级。 ④大法官负有立法、司法和行政的职务,他是上院议长,内阁成员,又是最高法院首脑。 3、美国: ①美国的普通法院分联邦普通法院和州普通法院。联邦普通法院包括地方法院、上诉法院和最高法院。联邦法院和各州法院是两个系统, 它们之间没有从属关系,只是在司法管辖范围上有所分工。联邦法院的审理范围主要包括所有涉及美国宪法、联邦法律、国际关系、 联邦商务,以及当联邦政府为诉讼之一方或州之间的争执,或一州公民与另一州争执的案件。在联邦法院系统中,地区法院是实行陪 审制度的。 ②联邦上诉法院,又称联邦巡回法院。全国共有 12 个联邦上诉法院。每个上诉法院有 3 至 15 名法官组成。 ③美国联邦法院系统、州法院系统之外,还设有特别法院,其中包括,联邦权利申诉法院、联邦关税及专利申诉法院、联邦税务法院、 联邦军事上诉法院、联邦海关法院等。 4、法国: ①法国的法院组织分为两大系统:普通法院和行政法院。 ②普通法院系统中的民事法院组织和刑事法院组织都各有四个审级,即初审法庭(最基层的司法机构) 、大审法庭(第二审级) 、上诉法 院(第三审级) ③最高法院(最高审级)如果认为原判不当,可将原判撤销,但不另行判决,而是将原案和法律上应作的“正当解释”一并送至原审判 法庭同级的法庭再审。最高法院对于适用法律的“正当解释”的指示,以及它对法律解释所发布的公告,下级法院必须遵照执行。 ④行政法院与普通法院相比,具有明显不同的特点: a、行政法院的成员不是司法官的官衔,而是行政官史,中央政府可以随时解除其职务或调任其工作。 b、行政法院裁决案件不是根据普通法院所使用的民刑法典,而是根据行政法院本身在处理案件过程中长期形成的整套判例,但也不是 完全受判例的约束。 c、行政法院在行使其职责时不得干涉法律,它对行政措施所作的任何解释都可以被一条新制定的法律所推翻。 ⑤争议法庭由 9 名成员组成,除司法部长外,其他成员的任期都是三年。 a、争议法庭的主要职责是处理以下三类纠纷案件: b、当普通法院和行政法院对某一案件都认为自身无权审理时,将该案交争议法庭裁决,争议法庭受理后,只确定该案审判权的归属, 不直接亲自审理案件。 c、当普通法院和行政法院都认为自身有权审理某一案件时,则应将该案件提交争议法庭解决,确定其审理权。 d、当某一案件涉及公民利益和政府机关或官吏利益,而行政对此各自作出相互冲突的判决时,只有在这样的情况下,它才可以重新审 理案件,作出判决。 5、德国: ①德国是联邦制国家,但在国家机构上与美国不同,联邦法院在各州不设联邦下级法院,各州的法院就是联邦高等法院的下属法院,它 们不仅执行州的法律,而是执行联邦法律。因此,联邦法院和州法院是一个系统,不是两个系统。 ②德国法院组织系统的基层法院是地方法院。 6、日本 ①下级法院又分为高等法院、地方法院、家庭法院和简易法院。 ②在审判过程中彼此独立,不存在上一审级对下一审级的指导或监督的关系。 ③最高法院由 15 名法官组成。地方法院主要审理民、刑事诉讼一审级的案件。 ④家庭法院和地方法院同一审级,也是高等法院的一级法院。家庭法院主要受理有关家庭纠纷和少年问题的案件,一般以调解为主,判 决为辅,但无权判决监禁以上的刑罚。通常由 1 名法官担任,但法律有特别规定者则可由 3 名法官组成合议庭进行,其中 1 人任审判 长。 四、检察机关和司法机关: 1、检察机关: ①西方国家的检察机关是代表国家为追究刑事责任和提起公诉的机关。

②大陆法系国家中,检察机关附发嗲在法院内,不独立设置检察机关。审判和检察同设置在一个机关内,由此称它为审检合署。 ③英美法系国家的检察机关与法院的关系是相互独立的。英国的检察长和副检察长是英国法律顾问,皇室的首席法务官,有时参加内阁。 ④美国的检察机关与法院的关系也是相对独立的,但是,它与司法行政机关是合为一体的。美国联邦总检察长就是司法部长,也是联邦 政府的法律事务首脑,在法律上代表合众国,并充当总统和行政部门首长的法律顾问,向总统和行政部门首长提供法律咨询,并行使 司法行政管理权。 ⑤美国各州都设有检察长,并在州检察长之下设有类似联邦司法部的机构,实际上是司法行政工作。这是美国检察机关的特点。 ⑥日本检察机关的设置,本来是以大陆法系国家的模式为借鉴的。检察工作由设在法院中的检事局负责进行,检察长和法院的地位一样, 都归司法省领导。 ⑦检察机关作为国家机关其主要职责是: a、参加刑事案件侦查、提起公诉、出庭支持公诉。 b、监督法院的刑事审判活动。 c、监督法院判决的执行情况。 d、充任政府法律顾问,对政府提出的法律问题提供咨询。 e、以国家利益代表者的身份依法行使属于其他职权。检察机关的职权是检察制度的基本内容和核心部分。 2、司法机关: ①司法行政机关是主管司法行政事务的国家行政机关。 ②司法行政机关的主要职能是负责司法的行政管理工作,包括法院组织的设置、调整、组织装备、管理监狱和感化设施、负责人事任免 和奖惩。 五、审判制度: 1、诉讼制度: ①民、刑事案件的诉讼程序按过程顺序分为三个阶段:庭审前阶段、庭审阶段和上诉阶段。 ②在美国,根据陪审制度有关规定,检察官提出的公诉的证据,必须由大陪审团加以审定。 ③在法国,案件侦查是由预审法官进行的,预审法官根据侦查结果,确认嫌疑犯罪以后,将案件分为微罪、轻罪和重罪,移送到有关法 院的驻院检察官准备提起公诉。 ④在英国,大部分刑事案件都是由警察作为公诉人向法院提起公诉,只有极少数有关重罪的重大案件由检察官提起公诉。 ⑤西方国家法院庭审在程序上还规定实行“言词审理”原则。 ⑥原告律师总是从有利原告方出发提问,目的是以此引导法官和陪审团接受自己的主张。询问原告方的证人、物证完毕后,由实行律师 就有关问题提出询问,这就是以对抗角色表现出的“反询问” 。 ⑦在庭审过程中,许多国家的法院通常还允许在庭下进行“辩诉交易” ,实行律师可将某项控告劝当事人认罪,以此为条件换取原告放弃 其他的某项或某几项的控告。 ⑧在大陆法系国家中,与英美法系国家不同,庭审中实行的是“审问式的程序” 。 2、法官制度: ①西方国家为了确保法官司法独立,一般都实行法官保障制度,其中包括法官的不可更换制、专职制、退休制和高薪制等。 ②在美国,联邦法院法官缺任时都先由总统提名,经参议院认可,再由总统认命。美国联邦法院法官凡年满 70 岁,任期满 10 年,或年 满 65 岁任期满 15 年者,可以领取全薪退休金。 ③英国的法官也是委任产生。德国的联邦高级法官的产生实行选任制。 ④.法官在很多国家实行终身制,如意大利、德国等。有的国家实行任期制,一般任期时间很长,如瑞士为 6 年,日本为 10 年。 3、律师制度: ①律师的职能分为两种,一种是作为来自民间的担任当事人的代表,还有一种职能是担任政府机关、企业、团体以及个人的法律顾问。 ②律师业是西方社会中最大的第三产业。 ③英国律师制度,出庭律师资格规定很严,要经多道程序,再加入4个法学会(即林肯法学会、内院法学会、中院法学会和格兰法学会) 之一,入会后学习 12 个学期并经过 4 个法学会主持的初试、再试及终试考试及格后,方能取得律师资格。 3、陪审制度:陪审制最早出现在古希腊奴隶制民主共和时期。 六、司法审判与行政裁判: 1、司法审判制度: ①司法审查又称宪法审查,它是西方国家通过司法程序来审查和裁决立法和行政是否违宪的一种制度。司法审查制度起源于美国。 ②实行普通法院审查制度的国家以美国为代表,其他还有日本、加拿大、澳大利亚等国。

实行宪法法院审查制度的国家主要有欧洲大陆的意大利、德国、法国等。 2、司法审查制度的实质与作用: ①司法审查作为实施宪法的工具,首要的作用是保持政府体制内的权力平衡,根据统治阶级利益需要,在中央与地方之间、国家机关之 间作权力关系的调整。 ②“默示权力”成为帝皇般总统权力的宪法基础。 3、行政裁判制度: ①行政裁判是指国家行政机关以行政手段裁决行政争议。 ②行政裁判产生于资本主义发展的早期。 ③行政裁判制度在西方的推行,其原因主要是行政过程中社会矛盾及行政内部矛盾的增多,这是一方面;但是还有不可忽视的另一方面 的原因,这就是社会现代化的发展,现代科学技术的发展和在社会生活中的普遍适用,许多涉及行政事务的争议,它需要专门人员来 裁决处理,管理这一业务的行政人员来行使这种具有专业性的司法权当然是比较适当的。 4、行政裁判的类型: ①英国行政裁判所形式多样,但都负有两个主要任务:1.解决个人纠纷,即处理土地与财产的问题,以及就业问题。2.解决公务机关与 公民之间的纠纷。 ②美国独立管理机构,其权力范围包括: a、发布行政命令和决定,核发各种许可证,作出各种处罚决定,如发布禁止令、强制令、收回许多证,宣布许可证作废,不予救济等。 b、制定价格和运费,即指管辖范围内的工商企业的价格和运费。 c、检查、监督各项有关法律在管辖范围内的工商企业的执行情况,如发现有违法现象,有权进行干预,令其停止不法行为,并对其发 布指示、命令。 ③瑞典议会督察专员的前身是大法官。 瑞典议会督察专员行使职能和司法机关不同,不受“不告不理原则”限制,可以主动进行调查,如果发现某一机关在某一事情上存在 问题,就可以进行调查,无须事先向议会报告,也无须向被调查机关说明调查缘由,当专员认为有需要,即可对某单位进行视察。调 查内容主要是行政机关或公务员是否滥用职权,违法乱纪,玩忽职守。



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