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2015年天津基金从业之基金经理评价体系建立的目的考试试卷


2015 年天津基金从业之基金经理评价体系建立的目的考试 试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份 额记入投资人基金账户的分红方式。 A.股票分红方式 B.现金分红方式 C.红利再投资 D.股票买卖差价 2、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。 A.诚信状况 B.经营管理能力 C.投资管理能力 D.内部控制情况 3、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。 A.投资决策委员会决定基金总体投资计划 B.研究部门提供研究报告 C.基金经理制订投资组合具体方案 D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易 4、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A.折(溢)价率 B.收益率 C.波动率 D.份额净值增长率 5、和 LOF 不同,ETF 在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。 A.10 B.15 C.20 D.25 6、关于 ETF 份额申购、赎回,下列说法不正确的是__。 A.采用金额申购、份额赎回的方式 B.采用份额申购、份额赎回的方式 C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D.申请提交后不得撤销 7、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。 A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率 C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销 售协议,约定支付报酬的比例和方式

D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申 购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A.股票名称 B.股票编号 C.股票的记载方式 D.股东权利 9、对后台管理系统的规范包括__。 A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相 关信息 B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C.应当具备交易清算、资金处理的功能 D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 10、__是股票最基本的特征。 A.永久性 B.收益性 C.风险性 D.流动性 11、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思 B.在向投资者推介基金时,优先考虑 VIP 客户 C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者 D.可以自行打折销售基金 12、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券业协会 13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金 销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。 A.有效识别投资者身份 B.向投资者提供《投资人权益须知》 C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 14、 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__ 元人民币。 A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001 15、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A:全部资产 B:全部负债 C:高收益资产

D:扣除负债后的资产 16、自律性组织包括__。 A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证券业协会 17、基金信息披露的内容不包括__。 A.募集信息披露 B.预期信息披露 C.运作信息披露 D.临时信息披露 18、道氏理论认为市场波动具有____ A:2 种趋势 B:4 种趋势 C:3 种趋势 D:5 种趋势 19、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产 净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。 A.浮亏 B.先浮亏后浮盈 C.浮盈 D.先浮盈后浮亏 20、通常,基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A.交易对账单 B.投资策略报告 C.基金通讯 D.理财月刊 21、 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在 ____ A:1 年以内 B:1 年以上 2 年以内 C:1 年以上 5 年以内 D:5 年以上 22、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A.利率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.通货膨胀风险 23、基金营销渠道的主要任务是__。 A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模 B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞 争力 C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务 D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解

产品 24、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A.国家法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律性规则 25、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.申购期间对申购费用提供优惠政策 C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、证券投资基金合同的当事人不包括__。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金注册登记机构 2、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日 起__内进行开放式基金的募集。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 3、 ______是基金一切活动的中心; ______在整个基金的运作中起着核心的作用。 __ A.基金投资者;基金投资者 B.基金管理人;基金管理人 C.基金投资者;基金管理人 D.基金管理人;基金投资者 4、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌上市交易 C.募集方式的不同 D.证券所代表权利性质的不同 5、中国证监会__。 A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C.是全国证券、期货市场的主管部门 D.是国务院直属事业单位 6、下列各项不属于基金费用的是____ A:管理人报酬 B:托管费 C:交易费用

D:基金申购费 7、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。 A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管机构 8、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。 A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B.违规承诺收益或者承担损失 C.预测该基金的证券投资业绩 D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表 述 9、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。 A.小于等于 B.大于等于 C.小于 D.大于 10、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。 A.股票的市场价格由股票的价值决定 B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素 C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况,进而影响 股票价格 D.影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动 性特征 11、目前我国主要的场外交易市场有__。 A.证券交易所 B.代办股份转让系统 C.非上市股份有限公司股份报价转让试点 D.银行间债券市场 12、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年 度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。 A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊 B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站 C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊 D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网 站 13、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的 某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币,2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币,期间该股票基金 每份分红 0.0442 元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A.12.22% B.7.97% C.4.26% D.3.87%

14、某开放式基金认购费率为 1.0%,基金份额面值为 1.00 元人民币。小张投入 50 000 元人民币认购该基金, 认购产生利息共计 100 元人民币,则下列说法不正 确的是__。 A.净认购金额为 49 504.95 元人民币 B.认购费用低于 500 元人民币 C.认购份额为 49 504.95 份 D.认购金额为 50000 元人民币 15、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、 合法性,确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A:证券业协会 B:证监会 C:证券交易所 D:银监会 16、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。 A.投资部 B.交易部 C.研究部 D.监察稽核部 17、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。 A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C.每个投资者使用个人身份证件可以开设 2 个基金账户 D.已开设证券账户的投资者可以再开设 1 个基金账户 18、开放式基金份额认购的收费模式包括__。 A.前端收费模式 B.网上收费模式 C.后端收费模式 D.网下收费模式 19、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。 A.审慎调查 B.基金的风险评价 C.基金投资人的风险承受能力调查和评价 D.基金管理人的风险承受能力调查和评价 20、基金经理管理基金未满____的,公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要 变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A:3 个月 B:半年 C:9 个月 D:1 年 21、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。 A.基金资产净值公告 B.基金年度报告 C.基金托管协议 D.基金招募说明书

22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有 人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。 A:10 B:15 C:20 D:30 23、下列属于基金运作费的有__。 A.信息披露费 B.持有人大会费 C.分红手续费 D.银行汇划手续费 24、由于 QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放 式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。 A.发售 QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇 业务资格 B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购 C.基金管理人可以根据产品特点确定 QDⅡ及基金份额面值的大小 D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 25、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 A.南方宝元 B.基金金泰 C.基金开元 D.华安创新


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