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海南省2016年下半年基金从业资格:如何选择好的基金经理考试试卷


海南省 2016 年下半年基金从业资格:如何选择好的基金经 理考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、与一般的开放式基金相比,发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包 括__。 A.经营外汇业务资格 B.合格境内机构投资者资格 C.经营人民币业务资格 D.合格境外机构投资者资格 2、关于货币基金风险,正确的说法是__。 A.组合中平均剩余期限越低,收益越高 B.组合中平均剩余期限越低,流动性越高 C.组合中平均剩余期限越低,利率敏感性越高 D.组合中平均剩余期限越低,信用风险越高 3、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。 A.持股 5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工 D.公司高级管理人员 4、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A.华安创新 B.富岛基金 C.南方积极配置基金 D.华安现金富利基金 5、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控 情况的年度评价报告 C.监察稽核季度报告和年度报告 D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 6、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A.风格稳健的 B.任职稳定、不经常变动公司的 C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D.任职期较长的(通常不低于 3 年) 7、销售决策流程控制要求__。 A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位 B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品

D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 8、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____ A:越高 B:越低 C:不变 D:两者无关系 9、基金募集的步骤一般包括__。 A.申请 B.核准 C.发售 D.基金合同生效 10、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A:全部资产 B:全部负债 C:高收益资产 D:扣除负债后的资产 11、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A.确定性 B.永久性 C.不确定性 D.可接受性 12、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。 A.公司交易部 B.公司投资部 C.公司董事会 D.公司投资决策委员会 13、基金利息收入主要来源于__等方面。 A.存出保证金 B.债券投资 C.结算备付金 D.银行存款 14、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格 15、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行 识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 A.基金产品 B.投资人风险承受能力 C.基金收益 D.运营操作 16、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。 A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B.能规避基金投资所固有的风险 C.能保证投资人获得收益 D.是替代储蓄的等效理财方式 17、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。 A.佣金 B.过户费 C.经手费 D.证管费 18、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。 A.每年不得少于 1 次 B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的 90% C.当年利润应先弥补上一年度亏损 D.利润分配后基金份额净值不能低于面值 19、以下不属于独立衍生工具的是__。 A.期权合约 B.股票期权产品 C.期货合约 D.互换交易合约 20、 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的 持续经营______个以上完整会计年度的法人, 注册资本不低于______万元人民币。 __ A.3;2000 B.3;3000 C.2;3000 D.2;2000 21、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审 议决定____ A:提前终止基金合同 B:基金扩募或者延长基金合同期限 C:更换基金管理公司的高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 22、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。 A.1% B.2% C.3% D.5% 23、 假定某基金的总资产为 65 亿元, 总负债为 5 亿元, 基金份额总数为 60 亿份, 那么该基金份额净值为()元。 A.1  B.1.05  C.1.13  D.1.24 24、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的,是 中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

A:证券业协会 B:中国证监会 C:中国银监会 D:基金业委员会 25、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。 A.配置型基金 B.灵活组合型基金 C.公募基金 D.货币市场基金 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。 A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优 势 B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并 不重要 D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 2、基金市场营销的管理过程包括__。 A.市场营销计划 B.市场营销分析 C.市场营销实施 D.市场营销控制 3、保守型投资者的首要投资目标有__。 A.保护本金不受损失 B.投资的长期增值 C.保持资产的流动性 D.保证收益的增长性 4、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。 A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申 购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入, 如实核算、记账,依法纳税 C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销 售协议,约定支付报酬的比例和方式 D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费 率 5、下列各证券中,属于收入型基金主要投资对象的有__。 A.大盘蓝筹股 B.公司债 C.政府债券 D.具有良好增长潜力的股票 6、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。其中,以资本资产定 价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A.夏普指标 B.特雷诺指标 C.Stutzer 指标 D.詹森指标 7、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额发售机构 D.基金监管机构 8、基金募集的步骤一般包括__。 A.申请 B.核准 C.发售 D.基金合同生效 9、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5% 以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归__所有。 A.公司 B.该股东 C.董事会 D.国家 10、 如果股票价格波动越大, 则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之 间的差异____ A:越大 B:不变 C:越小 D:不能判断 11、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。 A.净值收益率 B.折价率 C.市场走势 D.潜在分红能力 12、 《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行申请基金代销业务资格应该 在最近__年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 13、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关 规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。 A.1 000 万 B.5 000 万 C.1 亿 D.3 亿

14、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。 A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作 C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 15、 某普通投资者准备投资 10 万元申购某开放式基金, 基金份额净值为 2.00 元, 申购费率为 0.50%,最终获得的份额约为()份。 A.80000  B.50000  C.49751  D.49750 16、 ____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹 股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A:成长型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金 17、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。 A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投 资人了解相关权益 C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为 18、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金 认购费率统一按__为基础收取。 A.基金面值 B.认购金额 C.净认购金额 D.认购费率 19、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的 排序,依次是__。 A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金 B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金 C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金 D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金 20、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。 A.提供最近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分 配情况 B.披露内部监察报告 C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况 D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的 报酬及事务所已提供审计服务的年限 21、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的__。 A.营销权

B.特许经营权 C.财产支配权 D.基本权利和义务 22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。 A.会计师事务所 B.证券投资咨询公司 C.资产评估机构 D.律师事务所 23、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。 A.易入原则 B.成长原则 C.成本原则 D.可测原则 24、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这 种债券称之为__。 A.浮动利率债券 B.息票累积债券 C.附息债券 D.零息债券 25、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A.投资和研究能力 B.资产管理规模 C.营销能力 D.风险控制能力


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